广发证券独董投弃权票，对总经理林治海问责措施未定

独立董事对总经理林治海产生不信任感，副总经理汤晓东跳槽贝莱德。2019年春季行情A股市场向好之际，广发证券却陷入了多事之秋。

4月16日晚间广发证券公告称，有独立董事在对总经理林治海责任认定，以及对董事薪酬决议方面投出了弃权票。

对此，广发证券相关负责人向第一财经记者回应称，以公告为准。

独董投弃权票，林治海不被信任？

4月16日晚间，广发证券发布的《第九届董事会第十九次会议决议公告》显示，在对林治海的问责以及董事绩效薪酬考核方面，有独立董事投出了弃权票。

“独立董事杨雄先生投弃权票理由：鉴于公司《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海先生的责任认定和问责措施，以及对该董事自我评价结果的复核，结合公司《合规问责办法》、监管部门要求，后续个人责任仍有不确定性，故对《关于董事2018年度履职考核的议案》中3.5项投弃权票，对《广发证券2018年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》投弃权票。”

“独立董事汤欣先生投弃权票理由：鉴于《广发证券 2018 年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》中尚未建立公司在风险事件中和特殊情况下对于董事进行 考评的完善方案，对于本项议案持有保留意见。”

另外，“因工作需要，罗斌华先生不再担任公司董事会秘书、联席公司秘书，仍担任公司副总经理；聘任徐佑军先生担任公司董事会秘书、联席公司秘书。”

4月15日晚间，广发证券发布公告称，公司已于4月13日收到汤晓东先生的书面辞职函，汤晓东先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。该书面辞职函自送达公司之日起生效，至此汤晓东先生将不继续在公司任职。

虽然公告称，汤晓东与公司董事会及管理层并无歧见，亦无任何有关辞任的事宜须提呈各股东注意。但外界还是将他这次的辞任与广发控股香港此前的重大损失联系在了一起。

就在汤晓东辞任两周前，广发证券发布2018年度业绩报告，同时披露全资子公司广发控股（香港）有限公司（下称“广发香港”）所设基金存在重大亏损。广发香港在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP（下称“Pandion基金”）。该基金于2018年12月31日的净值为-0.44亿美元，2018年度亏损1.39亿美元，使得公司2018年合并净利润减少9.19 亿元人民币，已超过公司 2017年度经审计净利润的10％。

“2018年度，由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因，该基金遭受了投资亏损。”Pandion基金成立以来，广发香港对其共有三次自有资金投资行为，从初始的5000万美元陆续增资，截至2018年12月31日，广发投资香港以自有资金累计投入9006.77 万美元，占该基金权益 99.9％。

从大连营业部经理到广发证券总经理

广发证券2018年年报显示，林治海在2017年度及以前年度递延发放的税后薪酬金额为830.83万元。

关于林治海在广发证券的任职，有广发证券投行人士向第一财经记者表示，广发证券高管团队里面，其实监管出身的比例不少，长期以来风格都是比较保守，尤其是自营投资等业务；也可能是过去因为保守在业绩回报上并不理想，某些不恰当时点会加大投资力度，希望能有更好回报，但因为风险管理不慎酿成损失。

林治海作为广发证券总经理，自然要对国际业务的损失负起责任。过去几年广发证券曾经高薪聘请过一批有丰富海外工作经验的人员，但一段时间后发觉起到的作用其实并没有想象中的那么理想，后来这一批“海归”相当部分也就离开了，上述投行人士称。

谈到广发证券国际化，2013年林治海曾经提到，广发证券将分阶段推进国际化进程：近期将广发控股（香港）打造成为境外投融资、产品创新、信息和境外业务人才的平台，加强境内外业务联动，提升香港市场的影响力；中期通过战略合作、并购等手段搭建全面的国际化业务平台，迅速形成服务中国实体经济国际化的一流业务能力，提高海外业务收入占比到5~7%，成为海外业务实力前五的中资券商；长期要积极参与国际竞争，大力拓展亚太市场业务，实现海外业务收入达到20%以上，成为亚太区真正有国际影响力的证券金融集团。

广发证券2018年年报显示，“林治海先生自2008年3月起获委任为我们的执行董事，2011年4月起获委任为我们的总经理。其主要工作经历包括：1986年7月至1991年12月任东北财经大学金融系助教，1992年1月至1993年5月任中国人民银行大连分行助理经济师，1993年5月至1995年1月及1995年1月至1996年8月分别任辽宁信托投资公司经济师及投资银行部副经理。”

林治海在1996年9月加入广发证券，1997年2月至2001年10月任广发证券大连营业部总经理。2010年借壳上市后，广发证券长期能够占据市值第三的位置，不过随着国内多家大券商轮番上市后，现在广发证券市值为1271.2亿元，在券商里面排名已下滑至第七位。年报显示，广发证券营业收入和净利润等数据的排名近年来都有所下滑。

这次投出弃权票的独立董事杨雄，自2014年5月起获委任为广发证券的独立非执行董事。杨雄现任并自2011年8月起任立信会计师事务所（特殊普通合伙）管理委员会成员、高级合伙人、立信北方总部总经理。汤欣2014年5月起获委任为广发证券的独立非执行董事，是现任清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任和《清华法学》副主编。汤欣2008年2月至2010年10月获选为中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员。

副总经理汤晓东跳槽到贝莱德

2014年8月，汤晓东加入华夏基金管理有限公司任督察长一职位，2015年8月至2018年5月任华夏基金管理有限公司总经理。汤晓东履历的最后一页，是从2018年6月起任广发证券副总经理，广发控股香港董事、总经理。公开资料显示，汤晓东2018年从广发证券获得的税前报酬总额为157.95万元。

广发证券2018年度实现营业收入152.70亿元，同比下降29.43%；实现归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元，同比下降53.25%。而营收下降的主要原因之一，正是该公司旗下基金亏损。同时，广发控股香港有关子公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性，相关诉讼结果具有不确定性。

4月17日，贝莱德向第一财经记者发布的任职公告称，宣布任命汤晓东为中国区主管，于2019年7月起生效。汤晓东将负责管理发展和执行贝莱德在中国的长期业务战略。他将直接向贝莱德亚太区董事长及负责人鲍哲钰 (Geraldine Buckingham)汇报，并将加入贝莱德亚太区执行委员会。汤晓东之前出任广发证券副总经理兼广发控股香港总经理。此前，他曾于华夏基金担任总经理，任职期间带领华夏基金与多个国际伙伴建立合作关系，有效推进国际业务策略的本土化。

汤晓东表示：“中国进一步开放资产管理行业的决心，以及国内外投资者日益增长的需求，为我们提供了巨大的机遇。凭借多元化的投资平台，以及在信息技术和投资组合构建方面的卓越能力，贝莱德已经做好充分准备为这个重要的投资者群体提供服务。”

就在汤晓东递交书面辞呈的同日，广发证券发布2019年第一季度业绩预告，显示股票市场呈量价齐升态势，1-3月深沪两市的股票基金总成交金额同比增加了19.14%(公司根据公开数据统计)。2019年1~3月，该公司财富管理、投资管理、交易及机构业务的收入均实现增长，净利润比上年同期大幅增加。