新时代证券客户资金账户透支事件频发 被责令增加合规检查

千龙网2月9日讯近日，中国证监会北京监管局发布〔2017〕12号行政监管措施决定书，针对新时代证券股份有限公司客户资金账户透支频发事件，责令该公司增加内部合规检查次数，并报送合规检查报告。

　　经查，新时代证券存在以下违规行为：该公司管理的某集合资产管理计划在上海证券交易所融资回购到期时，资金未及时转入相关账户，导致发生2次客户资金账户透支，透支金额分别为7681115.77元、38734889.35元，占用了公司其他客户的资金。今年以来，该公司共发生5次客户资金账户透支事件。

　　北京证监局认为，上述情况反映出该公司对既有的工作流程执行不到位，复核机制不健全，内部控制不完善，违反了《证券公司内部控制指引》第九条、第六十八条的规定。

　　根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，北京证监局决定责令该公司增加内部合规检查次数，在未来一年期间内，每6个月对资产管理业务资金管理各环节开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。