安徽证监局对两家私募出具警示函

　　上证报中国证券网讯（记者 卢丹）近日，安徽证监局分别对安徽红股仓投资管理有限公司、安徽赋成资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

　　经查，安徽红股仓投资管理有限公司在私募基金管理中存在三项问题：第一，个别投资者金融资产未达到合格投资者标准；第二，在基金财产中列支不应由基金产品承担的费用；第三，未妥善保存投资决策的记录等资料。

　　安徽赋成资产管理有限公司在管理“赋成十二号私募证券投资基金”过程中存在两项问题：第一，产品份额净值达到合同约定的止损线后，未按照合同约定执行平仓操作；第二，产品进入清算程序后，仍存在买入交易行为。

　　安徽证监局要求以上两公司对照相关法律法规，进一步完善内控机制，切实提高合规运作水平，并在收到决定书之日起30日内，就落实监管要求情况向安徽证监局书面报告。