华泰证券多项业务违规 上海证监局出具警示函警告

中新经纬客户端3月15日电 据中国证监会上海监管局网站消息，近日，上海证监局发布《关于对华泰证券(上海)资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

上海监管局表示，华泰证券资产管理有限公司在业务开展中存在多项问题。

一是投资者适当性管理落实不到位，存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。

二是投资、交易制度不健全，存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。

上海监管局称，上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第三条第二款，《证券公司集合资产管理业务实施细则》(证监会公告[2013]28号)第十六条第一款、第五十二条第一款，《证券公司定向资产管理业务实施细则》(证监会公告[2012]30号)第三十六条第一款的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会第93号令)第五十七条的规定，对华泰证券予以警示。

上海监管局要求华泰证券按照法律、行政法规及证监会有关规定的要求落实整改，进一步梳理相关流程，强化有关人员合规守法意识。并应在2018年03月20日前向上海监管局提交有关落实整改工作的书面报告，上海监管局将在日常监管中持续关注并检查华泰证券的整改情况。(中新经纬APP)