和讯网消息据福建证监局1月3日披露，九州证券福建分公司担任经纪人王丽光因违规操作，被证监局采取出具警示函的措施。经纪人违规操作被罚经查，王丽光在九州证券福建分公司担任经纪人期间，存在替客户办理证券认购、交易、资金查询，与客户约定分享投资收益等行为，违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第

中国经济网北京12月15日讯12月14日，中国证券监督管理委员会青海证监局网站发布公告称，调查发现，九州证券股份有限公司上海分公司负责人违法开立自己的投资管理公司，内部管理存在缺陷，合规管理不到位，责令其增加内部合规检查次数的监督管理措施。公告称，经查，九州证券上海分公司负责人刘宏友为上海裕镕投资管

【九州证券2.9亿资管沦陷金银岛！多机构踩雷九鼎系或兜底兑付】根据记者获得的2份由九州证券出具的公告及向九州证券方面确认，九州证券发行的“九州瀚海集合资产管理计划”和“九州瀚海明珠集合资产管理计划”共计2.9亿元面临到期无法兑付。（21世纪经济报道）九州证券“沦陷”据21世纪经济报道记者获得的2份由

赔偿经济损失约3.36亿元，并退还已发项目奖金约178.64万元。虽已离开九州证券一年，王某哲与“老东家”的纠纷仍未休止。王某哲是九州证券前金融资产管理部负责人，围绕其是否应赔偿公司经济损失，并退还相应奖金的争议焦点，两方年内已经历了两轮民事审判。据天眼查，九州证券11月18日发布一份劳动争议管辖民

今年8月，因旗下互联网金融平台金联储发生暴雷事件，金银岛系全线崩盘。尤如百余个深陷那波雷潮中的公司一样，平台虽倒，余波仍存。因3亿资管计划踩雷“金银岛”，九州证券在被投资者“手撕”的同时，最终迎来了监管处罚。11月7日，青海证监局发布公告，直指九州证券在管理九州瀚海系列资产管理计划过程中存在四大违规

去杠杆、破刚兑的大方向下，近期资管行业违约、踩雷事件屡屡发生，非标类产品尤其是“重灾区”。此前被媒体曝光的2亿元“九州瀚海集合资产管理计划（一期）”（下称“潮海计划”）违约事件又有了新进展。第一财经记者从瀚海计划投资者处了解，8月18日，九州证券拿出了一份方案，大致是由九州证券大股东九鼎集团以投资人

和讯网消息8月14日，安徽证监局公布31号行政监管措施决定书，对九州证券宋天阳出具警示函。警示函显示，经查，宋天阳在九州证券股份有限公司安徽分公司担任经纪人期间存在以下行为：1、在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务。2、推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。安徽证监局指

和讯股票（微信号：istocknews）消息西部材料4月24日发布晚间公告称，公司收到九州证券《关于更换持续督导保荐代表人的函》，原委派的保荐代表人沈毅女士因工作变动原因，无法继续担任公司本次非公开发行股票持续督导的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，九州证券委派牟军先生接替沈毅女士担任公司本

国际金融报记者刘新余近日，青海证监局发布公告称，决定不予核准赵根九州证券董事任职资格。并且强调，九州证券须严格执行《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的相关规定，不得聘任赵根为公司

经历易主折戟、业务暂停、“壮士断腕”的九州证券，近期又损失一员大将，原公司副总经理张学政因个人原因离职。九州证券近日发布的2019年财务报告显示，2020年4月1日，该公司董事、副总经理张学政因个人原因辞职。日前有消息称他已入职博时资本担任副总经理。中证协官网显示，张学政已于4月16日办理了离职登记