中国经济网北京5月6日讯证监会网站于4月29日发布行政监管措施〔2020〕043号，经查，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全、信息披露不及时等违规行为。上述行为反映出东海证券未有

浑水调研·挖掘上市公司价值，揭开资本市场真相撰稿|浑水研究院市值研究中心申不怵东海证券又迎来一位监管机构出身的新高管。近日，东海证券公告，公司聘任马芸出任公司合规总监兼首席风险官。简历显示，马芸此前任江苏证监局会计监管处调研员、处长。一个月前，已经有原江苏证监局纪委书记殷建华出任东海证券总裁，这些监

今日，据华夏时报报道，东海证券董事长朱科敏已被有关部门带走调查。《每日经济新闻》记者第一时间联系东海证券有关人士进行核实，该人士表示，今天收盘以后可能发个公告，凡事以公告为准。不过据上述人士透露，到目前为止，还不能证实他被带走调查，而且也并不知道报道中所述有关部门到底是哪个部门。每经记者陈晨&nbs

成立四年之久的东海基金，早已不是次新基金公司行列中的一员，但至今依然无法摆脱次新基金公司规模长不大的烦恼，近两年规模排名接连下滑，今年股债市场双煞恐更难给这家小型基金公司跃升的机会。然而就在外部市场不利、内部规模根基不稳时，近期该公司又遭遇人事动荡，先是5月底基金经理杜斌离职，接着本月初公司原总经理

尊敬的广大投资者：感谢您一直以来对东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）的大力支持。自本集合计划成立至今，东海证券投资团队一直精心管理，规范运作。根据《东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划说明书》和《东海证券飞龙2号-朱雀集合资产管理计划合同》的有关约定，本集合计划每周第

新浪财经讯近日，东海基金发布副总经理任职的公告，新任苏尚才为副总经理，任职日期为2020年4月17日。苏尚才，管理学学士，曾任中诚信证券评估有限公司高级分析师、海通证券股份有限公司固定收益部研究员等职；2019年8月加入东海基金，曾任东海基金管理有限责任公司总经理助理。东海基金于2013年2月25日

证监会网站于4月29日发布行政监管措施〔2020〕043号，经查，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券”）在2014年至2017年资产管理业务展业过程中存在个别业务开展过程中未勤勉尽责、风险控制制度和合规管理制度不健全、信息披露不及时等违规行为。上述行为反映出东海证券未有效执行相关业务规则，内部

因为合规人数占比不达标，东海证券被江苏证监局发了监管函。在监管趋严大环境下，监管对金融机构合规风控的要求从未放松。4月16日，江苏证监局官网挂出一份罚单，东海证券因合规管理人员数量不足，被监管开出罚单。值得注意的是，东海证券被处罚是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，因合规管

上证报中国证券网讯8月29日晚间，东海证券发布公告称，公司近日收到江苏证监局出具的警示函。经查，东海证券作为壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人，存在未全部获取并保存签署完成的壹泽皓扬证券投资基金合同原件，未谨慎勤勉地为壹泽皓扬证券投资基金提供私募基金综合托管服务的情况，违反了《私募投资基金监督管理暂行

中国经济网北京5月7日讯中国证监会近日公布了关于对新中冠智能科技股份有限公司（以下简称“新中冠”）采取出具警示函监管措施的决定。新中冠在申请首次公开发行股票并上市过程中，存在收入确认时点不谨慎、采购返利确认依据不充分、部分内控制度执行不到位、未披露代收货款事项等问题。上述行为违反《首次公开发行股票并