港证监启动中资券商IPO专项检查

内地与香港跨境机构监管合作研讨会在上海召开，中国证监会副主席李超、香港证监会执行董事梁凤仪出席会议并讲话。

李超副主席在讲话时表示，中国证监会将始终坚持市场化、法治化、国际化的改革方向，继续支持证券基金经营机构积极稳妥地开展国际化经营，集中力量做大做强主业，增强核心竞争力，全面提升合规内控和风险管理水平，更好服务实体经济，更好服务国家“一带一路”战略，更好服务资本市场双向开放。梁凤仪在致辞时表示，香港证监会将不断加强与中国证监会的监管合作，促进跨境证券基金经营机构合规运作、稳健经营，促进两地证券基金行业互利合作和共同发展。

另外，香港证监会近期或将启动中资券商IPO业务专项检查，在IPO业务核查上，香港与内地证券监管部门有望联动。

“IPO业务是检查重点，未来香港证监会可能会组织专项检查，监管部门也建议中资券商在港子公司自查业务部门人员配置、内控风控是否合规。”知情人士透露。数据显示，目前共有28家券商在香港设立子公司。保荐业务方面，香港去年在全球首次公开招股中排名第一，总金额达到337亿美元，而内地券商子公司以独家保荐人或联席保荐人身份参与的IPO交易占比达到77%。

数据显示，今年以来香港IPO市场承销金额前五名皆为中资投行，排名前五席依次分别是：海通、建行、中行、招行、交行，第六名为高盛，而摩根士丹利则下滑排至第七。单就IPO来说，中资投行的实力是最强的，已经超过外资投行。

业内人士表示，香港证监会启动中资券商在港子公司IPO业务检查，能够提高相关机构的风控合规水平，从时间上看，与国内监管部门的IPO核查有些联动的味道。

今年6月24日，内地证监会部署了IPO欺诈发行及信息披露违规违法专项执法行动，此次专项核查被业内称为史上最严。据了解，今年已有兴业证券、西南证券、中德证券因IPO或并购业务违规被处罚。日前更有消息显示，内地监管层正在更大范围内启动IPO专项核查工作。