广西南宁雀昂德资产管理公司涉多项违规 被证监局责令改正

千龙网北京10月30日讯 近日，中国证券监督管理委员会广西监管局发布的〔2017〕8号行政监

管措施决定书显示，因存在未建立完善投资者适当性管理制度等多项违规行为，广西南宁雀昂

德资产管理有限责任公司被责令改正。

行政监管措施决定书载明，广西证监局于2017年8月对广西南宁雀昂德资产管理有限责任公司

进行了现场检查，发现该公司存在以下违规行为：

一是未按照《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第二十九条的规定，建

立完善投资者适当性管理制度。