37家问题私募被注销：有非法吸存也有集资诈骗 近2万人遭殃

来源：中国基金报

近期，中国证券投资基金业协会发布了最新的一批注销私募名单，涉及北京丰润泰投资、广州凯程基金、北京嘉宸投资等37家机构。在其被注销以后，将不能再从事私募资金募集及投资业务。

基金君发现，其中有几家私募曾经涉及非法集资、产品出现兑付问题等，比如黑龙江瑟克赛思股权投资基金披着私募外衣、承诺8-14％年化收益，涉嫌集资诈骗及非法吸存，57人被采取强制措施；上海资聪投资与投之家爆雷事件相关，最新进展是投之家案件进入审查起诉阶段，涉嫌集资诈骗，近2万投资者受损；还有山东元邦系旗下有多家私募基金被注销，元邦投资曾经有多家子公司遭股权冻结，私募基金出现清盘，还被列入失信被执行人。

瑟克赛思披着私募外衣涉嫌非法吸存

57人被采取强制措施

此次中基协注销的一家私募名为“黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司”，工商信息显示，其成立于2013年9月10日，注册资本5000万，由自然人王忠军100％控股，总经理为任国锋。其对外投资的公司达到15家，包括上海瑟克赛思股权投资、哈尔滨赢信投资、哈尔滨人本投资等。值得注意的是公司以前的大股东是王海秋，后来逐步退出。

2018年9月14日，哈尔滨市公安局南岗分局发布通报，对黑龙江瑟克赛思股权投资基金管理有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，对涉案犯罪嫌疑人57人采取刑事强制措施，包括瑟克赛思公司实控人王某秋、总经理丁某喜、公司法定代表人任某锋等10人因涉嫌集资诈骗罪及非法吸收公众存款罪被南岗区人民检察院批准逮捕。

经警方调查，瑟克赛思公司在未经国家有关部门批准、不具有融资资质情况下，披着“私募基金”的外衣，通过公开宣传的方式，对外承诺8％-14％不等的年化收益，向社会不特定人群非法募集资金。目前，公安机关已冻结部分涉案资金和查封涉案土地、房产、汽车等涉案财物。

涉及“投之家”爆雷事件

涉嫌集资诈骗、近2万投资者受损

还有一家“上海资聪投资管理咨询有限公司”，与2018年国内知名P2P平台“投之家”爆雷事件相关。上海资聪投资成立于2015年7月29日，注册资本500万。公司法定代表人马骏，曾任投之家首席风控官。公司由上海闻玺企业管理有限公司100％控股，上海闻玺是由徐红伟持股41.67％、朱明春持股16.38％、石鹏峰持股6.28％等。徐红伟正是网贷之家的创始人、盈灿集团董事长。

据媒体报道，今年初记者来到上海资聪投资登记的办公地骏丰国际财富广场1808室，已经人去楼空，更换为另外一家公司。物业表示，去年上海资聪投资连同网贷之家、盈灿集团等公司就已经搬走了。彼时因为资金问题被很多投资人上门围堵、追讨。

公开资料显示，上海资聪投资过“投之家”项目，2017年12月8月，上海向楷投资合伙企业（有限合伙）投资深圳投之家金融信息服务有限公司。投之家、网贷之家最初均由徐红伟控制，是国内知名第三方网贷资讯平台，曾经还顺利进行了多轮融资。

但是，2018年7月12日，投之家被曝逾期、多名高管失联。投之家官方数据显示，此时其累计用户数287万人、累计借贷金额近266亿元、借贷余额29亿元。2018年7月14日，深圳市公安局南山分局以“涉嫌集资诈骗”对投之家进行立案侦查。在这期间，投之家联合创始人、CEO黄诗樵，盈灿集团董事长、网贷之家创始人徐红伟相继向公安机关自首。

最新进展是今年4月22日，深圳市南山区人民检察院官网发布了《犯罪嫌疑人徐红伟等6人涉嫌集资诈骗、季晓忠等14人涉嫌非法吸收公众存款案被害人诉讼权利义务告知书（审查起诉阶段）》称，犯罪嫌疑人徐宏伟等6人涉嫌集资诈骗，季晓忠等14人涉嫌非法吸收公众存款一案，已由深圳市公安局南山分局经济犯罪侦查大队移送送审查起诉。

侦查机关认定，投之家网贷平台推出类ETF基金式网贷产品并将相同期限的债权打包成债权组合在投之家网贷平台进行销售，2017年9月推出自由P2P业务，由合作资产端向投之家平台导入借款资产，经过风控审核后上线进行销售，现未兑付投资人投资本金数额巨大，受损集资参与人共计19458人。

“元邦系”多家私募被注销

遭股权冻结、被列入“老赖”名单

基金君发现，此次公布的注销私募中，济南万相私募证券投资基金管理有限公司、中投元邦资产管理（北京）有限公司、青海万相元邦投资管理中心（有限合伙）等，都是山东元邦投资集团直接或者间接持股的子公司。元邦投资曾经有多家子公司遭股权冻结，私募基金出现清盘，还被列入失信被执行人。

济南万相私募证券投资基金管理有限公司成立于2016年10月28日，注册资本1000万，由山东元邦投资集团和张敬伟共同持股，最终实控人为张敬伟。

值得注意的是，在去年9月，元邦投资及其法定代表人张敬伟持有的济南万相私募证券投资基金管理有限公司股权被山东省高级人民法院悉数冻结，共有1000万，其中，张敬伟遭冻结200万，元邦投资遭冻结800万，二者合计持股比例为100％。

事实上，除了济南万相证券私募投资基金管理有限公司，元邦投资还有多家子公司股权遭到冻结，包括山东振联进出口贸易有限公司、山东星点文化传媒有限公司、青海元邦资产管理有限公司等公司股权均遭到了司法冻结。值得注意的是，青海元邦资产管理有限公司是青海万相元邦投资管理中心（有限合伙）的大股东，持股73.68％，后者成立于2014年12月。

还有一家中投元邦资产管理（北京）有限公司，由山东元邦投资集团有限公司持股70％，张敬伟持股30％，也是元邦系公司。

据了解，元邦投资是一家集基金管理、证券投资、股权投资、产业投资及供应链金融等诸多业务领域为一体的集团化金融服务商和资本运营商，注册成立于2010年1月25日，注册资本1亿元，股东为自然人张敬伟。总部位于济南，旗下拥有两家分公司和十二家子公司。

今年初，鲁网临沂新闻中心报道《元邦投资旗下私募基金清盘投资人资金延期兑付》，投资人认购元邦投资旗下私募资金后，陷入基金份额难以赎回继而遭遇基金清盘、延期兑付的窘境。去年12月14日元邦投资发布《关于元邦五号基金清盘的公告》称，自2018年6月至今，该公司旗下基金管理人的元邦五号1期、五号2期、五号3期连续出现巨额赎回，影响了基金正常运行，现决定终止合同并进入清算程序，清算期间不再办理申购、赎回等业务。

今年1月，中国执行信息公开网显示，山东元邦投资集团有限公司被列入失信被执行人名单，做出执行依据单位为“山东省高级人民法院”，失信被执行人具体情形为“违反财产报告制度”。

37家私募基金被注销

最后，基金附上此次协会公布的注销私募名单，共有37家。协会表示，现有北京丰润泰投资基金管理有限公司等37家机构未能在书面通知发出后的3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销该37家机构的私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。已注销的私募基金管理人和相关当事人，应当根据《中华人民共和国证券投资基金法》、协会相关自律规则和基金合同约定，妥善处置在管基金财产，依法保障投资者的合法利益。

协会提醒投资者持续关注私募基金管理人的诚信合规情况，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的纠纷解决机制和相关法律渠道维护自身合法权益。协会将继续秉持“扶优限劣”基本方针，不断完善私募基金行业诚信信息记录积累机制，促进行业合规健康发展。