关于对鑫鼎盛期货有限公司采取责令改正监管措施的决定

行政监管措施〔2017〕116号

鑫鼎盛期货有限公司：

　　经查，你公司管理的个别资产管理计划存在滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价、未合理估值的情形，具有“资金池”性质，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第九条的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十八条第八项的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第八十七条、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，我会决定对你公司采取责令改正监督管理措施。你公司应当于2018年2月底前完成整改，并将整改报告呈请所在辖区证监局报送我会，我会将组织检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2017年12月28日