恒泰证券员工违法买卖股票 无收益但被罚

【财新网】（记者 李明明）1月12日，证监会新闻发言人常鹏德在新闻发布会通报，证监会近日对五宗案件作出行政处罚，包括四宗内幕交易案和一宗证券从业人员违法买卖股票案。

　　在一宗证券从业人员违法买卖股票案中，被卷入的是恒泰证券。李大伟于2015年9月1日至2017年2月8日期间，在恒泰证券太原平阳路证券营业部担任经理。从业期间，李大伟操作“李某梅”、“陈某春”及“赵某松”账户交易股票，没有违法所得。

　　李大伟的上述行为违反了《证券法》第43条，其中明确规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员……在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”。山西证监局决定对李大伟处以10万元罚款。

　　在四宗内幕交易案中，其中有两宗也没有违法所得，但是当地证监局依然对其作出行政处罚。

　　一宗是科达股份（ 600986.SH ）拟收购多家公司股权，黄某嵘是内幕信息知情人。胡建东与其关系密切，在内幕信息公开前，胡建东控制使用“胡某淑”等3个账户买入“科达股份”约84.3万股，没有违法所得。浙江证监局决定对胡建东处以60万元罚款。

　　另一宗是钱江生化（ 600796.SH ）在重大资产重组事项中，朱某同是内幕信息知情人。在内幕信息敏感期内，其妻子胡鸣一、儿子朱毅超使用本人、他人账户买入“钱江生化”1万股和1.5万股，没有违法所得。浙江证监局决定对胡鸣一处以3万元罚款，对朱毅超处以5万元罚款。

　　除上述两宗内幕交易案之外，另外两宗涉及的是上市公司的定向增发、利润分配和收购等内幕信息。

　　一宗为上市公司博汇纸业（ 600966.SH ）定向增发及利润分配事项。杨某栋是这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，林安与杨某栋存在见面接触，聊天过程中杨某栋提起博汇纸业可能会增发，后林安控制使用其本人证券账户和“刘某”账户买入“博汇纸业”约77.6万股，获利约301万元。山东证监局决定没收林安违法所得约301万元，并处以约301万元罚款。

　　还有一宗内幕交易涉及到*ST新赛 （ 600540.SH ）拟收购新疆浦曌科技发展有限公司事宜。魏某杰是这一内幕信息的知情人，刘小萍与其为夫妻关系。在内幕信息敏感期内，刘小萍使用其本人证券账户买入“新赛股份”55400股，获利5572.75元。新疆证监局决定没收刘小萍违法所得5572.75元，并处以3万元罚款。

　　“上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将继续秉持依法全面从严的监管原则，不断加大执法力度，维护资本市场长期健康规范发展。”常德鹏说。