国海证券对债券发行人募资使用监督不到位 被警示

新浪财经讯  5月28日消息，国海证券(4.410, -0.02, -0.45%)股份有限公司作为无锡五洲国际装饰城有限公司债券发行人的募集资金使用监督不到位，被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。

根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》，江苏证监局对国海证券股份有限公司在无锡五洲国际装饰城有限公司（以下简称发行人）发行的“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券中的执业情况进行了检查。经查，发现存在以下问题：

国海证券股份有限公司对发行人的募集资金使用监督不到位，未及时发现其募集资金中有12.2亿元存在未按约定用途使用的情形，其中有5.95亿元用于购买理财、6.25亿元用于偿还购买理财的民间借贷；而国海证券股份有限公司出具的2016年、2017年受托管理事务报告中，均披露发行人募集资金已用于补充流动资金或归还借款。上述行为不符合《公司债券受托管理人行为准则》第十四条、十五条的规定，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。

江苏证监局表示，现根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，决定对国海证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。