亚商投顾违法违规开展业务 遭责令暂停新增客户

3月5日讯 上海证监局近日发布关于对上海亚商投资顾问有限公司(以下简称亚商投顾)采取责令改正及责令暂停新增客户六个月监督管理措施的决定。

经查,亚商投顾在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:

一是未制定投资者适当性内部管理制度,未对投资者进行适当性评估;二是未按时报告业务场所、证券投资咨询从业资格人员变化情况;三是业务制度和内控管理不健全,合规管理不到位;四是提供证券投资顾问服务未与客户签订证券投资顾问服务协议;五是留痕管理有效性不足;六是未按要求进行信息公示。

上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十条,《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会第130号令)第三条、第二十九条第一款,《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第三条、第九条、第十一条、第十二条、第十四条第一款及第二十八条第一款的规定。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,上海证监局决定对亚商投顾采取责令改正及暂停新增客户的监督管理措施,责令亚商投顾在收到本决定之日起暂停新增客户6个月。