近日，西南证券股份有限公司（下称西南证券，600369）公布了代表8只资管计划提起诉讼的情况，涉案金额为24862.93万元（本金及利息），其中自有资金参与本金达到2.31亿元。由于西南证券相关资管计划资金投向同益实业集团有限责任公司2016年公司债券（下称“16同益债”），在债券违约后，西南证券分

资管新规之下，券商资管仍在追求转型当中。而在资管计划遭遇融资方违约之时，则更是一桩“糟心事”。日前，西南证券发布一起涉诉公告显示，因债券发行人未依约履行回售义务，公司作为两只资管计划的管理人，于8月23日代表资管计划向重庆一中院提起诉讼，涉诉金额达2.12亿元。券商中国记者根据近期上市券商披露的半年

中国经济网北京12月31日讯中国证券监督管理委员会网站近日公布的行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”，600369.SH）存在以下问题：西南证券存在部分资管业务

财联社（上海，记者吴丹）讯，西南证券又因违规进入监管部门视野，这次被处罚的是深圳一元老级营业部投顾人员。这距离西南证券此家营业部上次因投顾违规被罚过去仅两个月时间。2020年，深圳证监局已开具六份投

2020年7月27日，西南证券发布题为《生物材料龙头 借创新药二次起航》的研报，给予“买入”评级。28日，冠昊生物今日股价跌停，截至发稿，股价报33.14元，跌幅9.99%，成交额3.48亿元，换手率3.91%。

。随即，作为德润能源的持续督导主办券商，西南证券紧急提示风险称：对于该行政监管措施，德润能源将会按照山东证

中国基金报记者王元也今年以来，股票市场波动加剧。截至目前，上证综指下跌幅度达20%，从年内最高点算起，最大跌幅一度超30%。股价的下跌叠加流动性的收紧，部分上市公司大股东的股权质押陆续承压，在此背景下，因为股权质押纠纷而对簿公堂的案例开始逐渐增多。据中国基金报记者不完全统计，今年以来，已经有多达11

中国经济网北京3月18日讯中国证监会网站3月17日公布的深圳证监局行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司(简称“西南证券”，600369.SH)深圳深南大道证券营业部存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为，西南证券深圳深南大道证券营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题。上

摸清筹码分布算好买入股数，有券商因联合操纵股价被罚100万，处罚更重的是另一家又有一家券商收到了证监会的罚单。因与新三板挂牌公司“易所试”存在联合操纵股价的行为，中泰证券被处以100万元罚款，同时，中泰证券的三名从业人员分别也被处以3-20万元不等的罚款。这是从严监管背景下券商领罚单的一个小缩影，券

原标题：2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？来源：财联社记者吴丹（金麒麟分析师）西南证券再遭罚！这距离西南证券上次接到处罚通知仅五天时间，此次被罚的是西南证券香港子公司。据香港证监会网站5月18日披露，因西证（香港）证券经纪有限公司（以下简称