-
西南证券甘肃违法未按规定履行客户识别 遭央行处罚
中国经济网北京11月30日讯昨日,中国人民银行兰州中心支行网站发布行政处罚信息显示,2017年1月1日至2018年8月31日期间,西南证券股份有限公司甘肃分公司未按照规定履行反洗钱客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第(一)款规定,对西南证券股份有限公司甘肃分公司处以人民币20中国经济网 2018-11-30 17:30:00 -
西南证券定增进行时:证监会关注8大问题 投行整改成关注重点
即便是奋起向前重拾旧河山,仍免不了被旧事重提。12月26日晚间,西南证券就其今年8月推出的定增事宜一次性发布8份公告。监管部门在对其一次反馈意见中,仍给出8条问题。其中,对于两年前投行业务的处罚情况,仍予以重点关注。早在2017年,西南证券曾因鞍重股份和大有能源被证监会两次处罚,其此前引以为傲的投行凤凰网 2019-12-27 11:26:00 -
西南证券旗下P2P平台停运 券商系互金或进入退潮期?
随着监管的施压,曾经趋之若鹜的互金领域正在被传统金融机构所放弃。21世纪经济报道记者独家获悉,西南证券(600369.SH)旗下互联网金融平台(下称互金平台)西证投融通将于今年12月31日中午正式停止运营,而该平台此前已于11月底停止了新用户注册。事实上,此前已有部分证券经营机构着手退出互金领域。但21世纪经济报道 2017-12-14 14:47:00 -
西南证券张刚:私募基金老板跑路 为何维权难?
来源:一股清泉文化传媒我是西南证券的张刚。我今天讲的主题是私募基金跑路,投资者维权需要衡量自己的辨别能力。【新闻背景】8月8号晚间,中国基金业协会披露了第二十三批拟失联私募机构名单。7家私募机构“榜上有名”。其中,亚洲掘金投资管理北京有限公司,曾是私募“冠军”,众筹炒股超百亿。根据私募排排网的数据报新浪财经-自媒体综合 2018-08-15 08:43:00 -
中嘉博创2笔收购商誉减值12亿 投行西南证券一错再错?
中国经济网北京5月14日讯(记者关婧)近日,中嘉博创(00889.SZ)发布2019年年度报告。公告显示,2019年公司实现营收31.63亿元,同比增长4.35%,归属于上市公司股东的净利-12.40亿元,同比降低590.41%,由盈转亏。经营活动产生的现金流量净额为4.15亿元,上年同期为-893中国经济网 2020-05-14 16:56:00 -
唐军系上亿市值派生科技股票遭西南证券强制平仓,占总股本1.84%
6月10日,派生科技(300176)发布公告,称间接控股股东派生科技集团有限公司(以下简称“派生集团”),通过西南证券客户信用交易担保证券账户持有公司的部分股份被西南证券强制平仓导致被动减持。派生蓝鲸财经 2019-06-10 10:44:00 -
并购罚单又来西南证券2名主办人被点名!投行人员注意监管方向正向个人倾斜
并购重组政策不断“松绑”,但密集出现的“旧案重提”仍提醒市场不可掉以轻心。日前,上交所就新华医疗收购资产业绩连续不达标的问题问责,除对公司有关责任人及股东进行通报批评外,担任独立财务顾问的西南证券两名项目主办人也被予以监管关注。上交所指出,西南证券项目主办人未能为此次交易审慎估值、设计合理方案并出具东方财富 2019-10-12 11:12:00 -
爱康科技:西南证券股份有限公司关于公司投资设立产业基金暨关联交易的核查意见
西南证券股份有限公司关于江苏爱康科技股份有限公司投资设立产业基金暨关联交易的核查意见西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”或“保荐机构”)作为江苏爱康科技股份有限公司(以下简称“爱康科技”或“公司”)的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规全景网 2016-01-11 17:21:39 -
西南财经大学基金数据中心成立首个私募基金指数
金投私募网(https://simu.cngold.org/)04月24日讯,近日,在西南财经大学的基金数据中心成立了西部目前首个全市场基准指数,用于衡量私募基金市场的趋势和各个基金产品的收益,给予国内外客户权威的投资收益分析与指数化投资建议。这是省内发布的又一个能辐射全国的权威金融指数,助力我省西四川在线 2017-04-24 10:30:00 -
老投行人徐鸣镝离职三年,董秘空缺终于补位,西南证券高管团队亮相并无生面孔,投行遭罚后难起色
财联社(深圳,记者覃泽俊)讯,西南证券最新一届董事会决议通过新一届高管人选。西南证券高管团队继续保持稳定,人员没有发生变动。对比来看,西南证券本次换届仅仅更换了一位专委会委员,由彭作富代替李剑铭加入战略委员会,其余人员均未发生变化。从职务上看,李勇首次担任公司首席风险官,林林首次担任公司首席信息官。财联社 2020-05-30 11:28:00
热门资讯
海量金融产品+大数据监控预警
立即下载财查到APP
高净值人群专属金融产品鉴别APP
推荐阅读