7月1日，利得集团旗下金融科技板块利得基金反洗钱合规改造项目成功上线，全面覆盖利得基金APP、手机网页端、PC端及利得高端APP等报送接口，为利得切实履行反洗钱义务，有效落实反洗钱工作提供了有力的技术支持。近年来，金融机构反洗钱合规制度在监管的支持下，不断趋于完善。据公开数据显示，自2016年至今，

什么是定向增发所谓定向增发即为非公开发行，是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为，规定要求发行对象不得超过10人，发行价不得低于公告前20个交易市价均价的90%，发行股份12个月内(认购后变成控股股东或拥有实际控制权的36个月内)不得转让。定向增发没有盈利要求，即使是亏损企业也可

原标题守法合规是私募发展根本保障□本报记者 刘宗根 近期，中国证监会再次对多家私募机构开出罚单。从证监会2019年私募基金专项检查执法情况来看，部分私募机构仍然存在违法违规问题。业内人士认为，近年来，私募行业发展迅速，守法合规是其长远发展的根本保障。多家私募收到罚单11月5日，浙江证监局发布《关于对

金投信托网（https://trust.cngold.org/）07月19日讯，随着金融反腐的持续进行，闷声发大财的信托业开始暴露在风口。今年以来，相继有3家信托公司高管出事，或因不作为，或因受贿，其中，有2人是位高权重的董事长。在外界看来，信托业才3家信托高管出事，数量上似乎不算多，但是放在仅有6

来源：广发证券本文纲要：1.新规回顾2.动态追踪3.监管事例4.合规足迹2018年，已悄然落幕。2019年，呼啸而来。2018年是私募行业无法忽视的“分水岭”这一年私募新规密集发布监管体系愈发完整这一年私募行业动态瞬息万变产品备案要求持续收紧这一年私募合规自查要求增多监管专项检查从未停止“这是一个最

11月4日讯广东证监局近日发布了关于对广东雄资投资股份有限公司(简称广东雄资投资)采取责令改正措施的决定。经查，广东雄资投资存在以下问题：1.公司合规风控负责人梁维耀和高级管理人员彭军不具备基金从业资格。上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的规定；2.公司高级管理人员发生变更后，未及

10月29日，“合翎栖桐展翅未来”合纵文化&鸥翎投资携手走向资本市场发布会暨庆祝晚宴在深圳香格里拉酒店举行。合纵文化集团董事长李华宾、执行总裁覃文平、执行总裁闭启泉及鸥翎投资联合创始人、合伙人江天一、郑南雁，鸥翎投资联席董事长张弛等多名主要领导共同出席了签约仪式。新战略投资引入合纵文化如虎添

（原标题：银保监会：鼓励支持理财和保险资金在合规前提下增加价值投资）银保监会首席风险官肖远企今日表示，近期境外疫情的扩散，引发了全球主要金融市场出现比较大的波动，也影响了我国金融市场的走势。近期我国金融市场的波动主要受境外金融市场影响，长期来看，我国金融市场比较健全，有稳中向好的基础。第一，我国有疫

据中国基金业协会微信公众号7月23日消息，近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规

来源：星石投资近日，由中国证券投资基金业协会依托私募证券投资基金专委会编撰形成的《私募证券投资基金行业合规管理手册（2020）》正式出版。星石投资有幸作为编委会工作小组成员，参与本书编撰。这本手册将私募证券投资基金法律法规和自律规则条文内容按照行业机构合规诚信管理工作流程进行重新梳理编排，体现系统、