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九州证券经纪人违规操作被警示 公司大股东九鼎集团深陷暴雷危机
和讯网消息据福建证监局1月3日披露,九州证券福建分公司担任经纪人王丽光因违规操作,被证监局采取出具警示函的措施。经纪人违规操作被罚经查,王丽光在九州证券福建分公司担任经纪人期间,存在替客户办理证券认购、交易、资金查询,与客户约定分享投资收益等行为,违反了中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第和讯网 2019-01-10 16:45:00 -
深圳中介声讨“全民经纪人”:房企与中介营销渠道争夺白热化
中介机构与开发商之间关于营销渠道的博弈,正步入白热化。中原地产、链家、美联物业、Q房网、乐有家等五大深圳中介机构联合发出声明,公开抵制渐入热潮的“全民经纪人”模式。深圳中介机构的声明称,坚决不接受任何“全民经纪人”等模式的分销项目合作或类似操作行为;不参与任何开发商/发展商/渠道商发起的分销转介类“经济观察报 2020-06-24 15:00:00 -
《保险资产负债管理监管暂行办法》印发 银保监:加强监管硬约束
8月6日,据报道称,银保监会已于近日正式下发《保险资产负债管理监管暂行办法》。银保监会表示,此举是为完善保险资产负债管理监管制度体系,加强资产负债管理监管硬约束,推动行业转型和实现高质量发展,《暂行办法》自发布之日起施行,原有的有关政策和规定与《暂行办法》不一致的,以《暂行办法》为准。分析人士表示,金融界网站 2019-08-06 18:23:05 -
详解基金子公司管理规定五大关键点
1.第三十二条中国证监会根据监管需要,建立子公司风险控制监管指标体系和风险准备金制度,要求子公司按照业务收入的一定比例计提风险准备金,并持续满足风险控制监管指标要求,具体规则另行制定。根据子公司的内部治理、风险控制和合规管理等情况,中国证监会可以对不同的子公司在风险控制监管指标要求、风险准备金计提比中国基金报 2016-08-15 08:21:48 -
监管行为约束加码 保险代理人新规二度征求意见
事关1779家专业代理法人机构、3.2万家保险兼业代理机构、900万个人保险代理人的保险代理人新规迎来二度征求意见。为促进保险监管法律制度体系协调统一,4月16日,银保监会下发《保险代理人监管规定(征求意见稿)》(以下简称“二次修订版本”),再度面向社会公开征求意见。北京商报记者对比发现,相较于20北京商报 2020-04-17 08:57:00 -
未按规定报送信息 中航信托收罚单
银保监会官网近日公布,江西银保监局对中航信托股份有限公司(以下简称“中航信托”)及员工郭若强予以行政处罚。公开信息显示,中航信托存在未按规定报送案件风险信息的违法违规行为,郭若强负有管理责任。根据中国银行保险报网 2020-03-05 12:08:23 -
遗嘱信托:《民法典》这样规定(律师信箱)
杨律师:我看到《民法典》中规定,自然人可以依法设立遗嘱信托。请问什么是遗嘱信托?遗嘱信托有什么作用?遗嘱信托的设立需要满足什么样的条件?北京读者郝雯郝雯读者:您好!关于您提出的遗嘱信托问题,以下是人民网 2020-11-08 15:24:20 -
基金业又有重磅规定发布
中国基金报记者若晖辞旧迎新之际,作为重要的一类创新产品,私募MOM迎来新进展。昨日,基金业协会发布《证券期货经营机构私募管理人中管理人(MOM)产品备案相关事项的通知》,通知中明确了管理人、投资顾问、托管人职责以及投资顾问数量等相关备案内容,并规定管理人应提交符合要求的投资顾问协议,同时也对MOM产中国基金报 2020-01-01 21:57:40 -
保险资产负债管理监管新规出台:加强分类监管 强化硬约束
金融界保险频道讯8月7日,银保监会发布了《保险资产负债管理监管暂行办法》(以下简称《暂行办法》),《暂行办法》共5章37条。银保监会表示,《暂行办法》的发布和实施进一步完善保险资产负债管理监管制度体系,加强分类监管,强化资产负债管理监管硬约束。有利于推动保险公司提高资产负债管理能力,防范资产负债错配金融界保险频道 2019-08-07 16:18:29 -
加强硬约束 保险资产负债管理迎差别化监管
8月7日,记者获悉,为进一步完善保险资产负债管理监管制度体系,银保监会于近日发布《保险资产负债管理监管暂行办法》(以下简称《暂行办法》),加强分类监管,强化资产负债管理监管硬约束。保险资产负债管理金融投资报 2019-08-08 02:19:53
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