关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

开源证券股份有限公司：

　　　  经查，你公司作为洪业化工集团股份有限公司（以下简称洪业化工）2016年非公开发行公司债券（16洪业债）的承销机构，未审慎调查洪业化工有关关联方关系及对外担保等事项。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证券监督管理委员会山东监管局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2019年9月5日