证监会点名，申报材料太烂！项目保代被扣罚薪酬8万！！-财查到

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某保荐机构因为某再融资项目的申报材料写的太烂、全是低级错误，引致证监会点名！

今年2月21日，证监会发行监管部披露了大胜达的再融资反馈意见，对大胜达申报的可转债申请文件提出了9大问题，其中第9大问题指向申报材料存在粗糙，需要申请人和保荐机构全面整改申报材料，并请保荐机构对是否勤勉尽责做出说明，而该保荐机构为东兴证券。

证监会直接在反馈意见中指出：请申请人和保荐机构全面整改申报材料存在粗糙的问题！并请保荐机构对是否勤勉尽责做出说明！

保荐机构已经对申报材料进行了全面的检查和整改，并修订了相关内容。并对此次差错事项，对相关情况和责任人员进行了部门内部通报批评，根据保荐机构内部规定作出问责追究并予以处罚：对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬8万元，对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬3万元，对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚处理。

材料粗糙被点名

公开资料显示，去年底，大胜达发行A股可转债申请获证监会受理，保荐机构为东兴证券。此次证监会对大胜达的反馈意见一共9条，其中第9条列举了申报材料存在的种种问题：《募集说明书》第115页，小标题“十一、报告期内公司、控股股东及实际控制人所作出的重要承诺及承诺的履行情况”，仅列举了相关的承诺，未说明履行情况，与该小标题不相符。《尽职调查报告》第265页，小标题“(三)发行人的控股股东和实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况”，对应的内容为“截至本尽职调查报告签署日，发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在涉及刑事诉讼的情况。”证监会在反馈意见中表示：“请申请人和保荐机构全面整改申报材料存在粗糙的问题，并请保荐机构对是否勤勉尽责做出说明。”

证监会点名，申报材料太烂！项目保代被扣罚薪酬8万！！

这些“低级失误”暴露了相关人员态度不正、工作不细、复核不严的问题。某券商投行人士分析，出现前述申报材料中的错误，当然有可能是因为材料撰写人员的疏忽，也不排除承做人员无法对“承诺的履行情况”等问题发表明确的核查意见。出现材料疏忽这一问题，反映出该机构的相关项目负责人、质控内核部门人员等勤勉尽职审核有待加强。

保荐机构内部处罚

对此次差错事项，对相关情况和责任人员进行了部门内部通报批评，根据保荐机构内部规定作出问责追究并予以处罚：对负有直接责任的保荐代表人合计扣罚薪酬8万元，对负有管理责任的团队负责人和投资银行总部部门负责人合计扣罚薪酬3万元，对负有较主要责任的经办人员和负有次要责任的其他项目组成员以及其他相关人员分别处以数额不等的薪酬扣罚处理。

证监会点名，申报材料太烂！项目保代被扣罚薪酬8万！！

“投行项目的申报材料出现错别字、遗漏单位等低级错误大多是材料确实太多以及投行人员粗心造成的，不过大胜达的申报材料存在的问题显然就不是低级错误了。还有，现在行业中材料制作很多是由资历尚浅的新人编写，最后由保荐代表人把关。但是不论如何，最后还是态度问题了，也反映了内控问题。”有券商人士这样分析。

目前东兴证券还未披露2019年年报，不过从其半年报中可看到，投行业务是东兴证券收入的重要来源。2019年上半年投资银行业务分部实现营业收入4.46亿元，同比增长35.46%，占公司营业收入的比例为23.62%。其中，IPO承销金额与承销收入爆发，2019年上半年承销金额27.71亿元，同比增长231.47%，承销收入1.56亿元，同比增长236.12%。

Wind数据统计显示，2019年股权承销(首发、增发、配股、可转债及优先股承销)排行榜中，东兴证券承销家数为23家(位居行业第10位)，承销金额152.54亿元(位居行业20位)。其中，从IPO承销来看，东兴证券以承销金额67.43亿元一举超过华泰联合、海通证券等老牌投行，位居行业第9位，可转债承销金额达40.02亿元，位居行业第11位。

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