新浪财经讯近日，湖南证监局在现场检查中发现，深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司，存在未取得证券投资顾问资格的人员向客户提供证券投资顾问服务。国诚投资湖南分公司营销人员喻某某未取得证券投资咨询执业资格，其在营销活动中存在向客户提供具体股票操作建议的情形，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定

新浪财经讯近日，安徽证监局公布了对深圳国诚投资的处罚决定，以下是公告全文：关于对深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定2018-01-09安徽证监局深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司：经查，我局发现你分公司存在以下问题：1、部分员工未取得证券从业资格证书。2、通过员工个

10月11日晚间，中国证券监督管理委员会深圳监管局发布对深圳市国诚投资咨询有限公司（简称“国诚投资”）及其法定代表人兼总经理孙忠的行政处罚决定书。决定书显示，国诚投资、孙忠存在三方面违法事实：第一，利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息；第二，聘用未取得证券投资咨询业务执业证书的人员对外开展

国诚投资合肥分公司违反证券投资顾问业务暂行规定被暂停新增客户千龙网北京1月31日讯近日，中国证券监督管理委员会安徽监管局发布关于对深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司采取责令暂停新增客户措施的决定。经查发现，深圳市国诚投资咨询有限公司合肥分公司存在部分员工未取得证券从业资格证书；通过员工个人账户收取

《投资者服务》葛凡梅近期，深圳证监局对深圳市国诚投资咨询有限公司（下称“国诚投资”）做出行政处罚，由于存在传播虚假误导信息、未制定落实投资者适当性制度等问题，对公司合计处罚63万元，总经理孙某处罚13万元。那么，事情的原委如何呢？曾屡遭处罚与公司宣传相悖资料显示，国诚投资是在中国证券业协会挂牌公示的

新浪财经讯3月5日消息，深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司员工杜某因未取得证券投资咨询执业资格的员工杜某向客户提供证券投资顾问服务等违规行为，遭湖南证监局处罚，采取责令暂停新增客户监管措施。以下为公告原文：关于对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司采取责令暂停新增客户措施的决定深圳市国诚投资咨询有

截至2018年3月28日，国诚投资官网宣传的核心团队成员仍包含薛某东、李某放、郑某、李某阳、姜某文、潘某华、商某等七人，并附有照片、执业编号及执业经历等内容。上述七人在该时点均已离职。      中国经济网北京10月12日讯中国证监会网站昨

中国经济网北京10月16日讯中国证监会网站昨日公布的中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书（行政监管措施决定书〔2019〕192号）显示，经查，深圳市国诚投资咨询有限公司（以下简称“国诚投资”）存在以下违法违规行为：一、利用传播媒介提供、传播虚假或者误导投资者的信息截至2018年3月28日，

中国经济网北京5月28日讯中国证监会网站5月26日发布深圳证监局关于对深圳前海国诚资本管理有限公司（简称“国诚资本”）采取责令改正措施的决定以及深圳证监局关于对陈沛采取出具警示函措施的决定。经查，国诚资本在私募基金产品募集与管理过程中，存在以下违规行为：国诚资本存在私募基金产品募集完成后未在中基协办

9月1日，吉林省国诚保险代理有限公司通化分公司因存在变更营业场所未报告；未建立专门账簿，未开立独立的代收保险费账户进行结算；未制作客户告知书的违规行为被处以10万元罚款，其主要负责人于姗被警告并罚款5万元。