9月26日，福能期货（871101）发布了公司收到中国证券监督管理委员会福建监管局监管关注函的公告。公告显示，2018年8月20日至21日、8月27日至28日，中国证券监督管理委员会福建监管局对福能期货信息系统技术及管理情况进行现场检查。经查，公司存在以下风险问题，公司上海CTP主席操作机、厦门CT

近年来，监管和自律机构组织的专项检查和私募自查逐渐成为常态。今年以来，有62家存在问题的私募收到监管函。一年一度的全国范围内私募基金专项检查工作已进入收尾阶段。近日，多地证监局一日连发多封监管函，通报现场检查中的问题私募情况。如8月13日，湖南证监局对4家私募采取责令改正的监管措施。广东证监局于8月

一周前，131家私募刚被深圳证监局列入“黑名单”，近日，又一家深圳私募被行政处罚！

近日，多地证监局连发数封监管函，通报现场检查中发现的私募问题情况。如8月13日，湖南证监局对4家私募采取责令改正的监管措施。广东证监局于8月6日表示，发现5家私募存在多项违规行为。截至8月19日，据不完全统计，今年已有15个地方证监局对辖区内存在问题的私募采取监管措施，共涉及62家私募。其中，37家

（原标题：存在违规行为*ST林重收到监管函）2020年11月2日，*ST林重发布了关于对林州重机集团股份有限公司相关当事人的监管函。从中看到：经查明，林州重机集团股份有限公司存在的违规行为有

【交易所27个交易日下发近百问询函监管加码或铺路注册制】据21世纪经济报道记者不完全统计，自今年1月以来，沪深两地交易所已发出近百份问询函、关注函，而此间仅有27个交易日，交易所下发问询函的频率可见一斑。(21世纪经济报道)据21世纪经济报道记者不完全统计，自今年1月以来，沪深两地交易所已发出近百份

券业行家，事实说话。相隔一天，万和证券这家注册在海口的小型券商，心情可能是大起大落。监管警示内控风险10月30日，沉寂多时的海南证监局首页，新增一则监管函。海南证监局指出，万和证券开展公司债券业务未勤勉尽责，资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险。上述行为分别违反了《公

本报记者谷枫北京报道继全国中小企业股份转让系统(下称“全国股转公司”)就国泰君安(18.120,0.13,0.72%)异常报价事件做出纪律处分后。2月24日，全国股转公司再次发布针对券商的自律监管

新浪财经讯 1月18日，和合期货有限公司因报送的风险监管报表存漏报等问题的违规行为，被山西证监局采取出具警示函的监管措施，公司法定代表人、总经理、首席风险官、财务负责人被采取监管谈话的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。经查，山西证监局发现和合期货有限公司报送的风险监管报表存在漏报、错报

辞旧迎新之际，保险业也迎来年终盘点，2019年，在银保监会与各地银保监局完成合并的前提下，各工作回归正轨，在监管工作中，罚单的情况，透露出保险业2019年的常见问题与监管重点。2019年，监管函、罚单数量均有大幅下降，业内分析，一方面因此前的严监管，行业已有所忌惮，同时，各地银保监局的合并也占用了不