中国经济网北京5月13日讯中国证券监督管理委员会新疆监管局网站昨日公布的行政监管措施决定书（〔2020〕10号）显示，经查，当事人窦世超在华福证券有限责任公司乌鲁木齐北京南路证券营业部任职期间，在

中国网财经10月28日讯上海证监局近日发布了关于对华福证券有限责任公司(简称华福证券)上海宛平南路证券营业部采取出具警示函措施的决定。经查，华福证券上海宛平南路证券营业部个别员工在营销及服务客户过程中存在向客户签署承诺书等不当行为，反映出华福证券上海宛平南路证券营业部在人员管理、营销管控方面存在不足

华福证券2018年实现净利润7.31亿元，同比下滑19.14%。2019年证券公司分类结果显示，该公司由去年的A级降至BBB级《投资时报》研究员周与琴虽然成立时间已长达31年，但华福证券在业界却显得寂寂无名，直至日前因与监管处罚联系在一起，才受到外界的注意。《投资时报》研究员注意到，今年7月，福建证

6月25日，资本邦获悉，6月24日仅一天内，安徽证监局就连续发布了3份监管函，新时代证券、华福证券和西部证券这3家券商因为对外担保事项尽职调查方法运用不充分、发行人公司治理及内控制度运行情况关注度

11月7日消息，近日，浙江证监局在现场检查后，再度披露了对6家私募机构下发监管函的情况。据金融虎统计，从10月12日至今，浙江监管局累计已对21家私募发出了监管函，给予相应私募机构责令改正、警示等措施，并对部分私募负责人采取了谈话措施。11月5日，浙江证监局官网披中，对杭州博海汇金资产管理有限公司、

10月16日，深圳道朴资本管理有限公司（下称“道朴资本”）风控总监陈晓在2015年新富资本“华山论剑”高端论坛上发表投资观点时表示，债券可能处于泡沫阶段，对冲基金在新的监管环境下正寻求变化。道朴资本是原博时基金量化投资总监王红欣近期离职创办的私募公司，这家公司定位于中型的对冲基金管理公司，其掌门人王

近日，因违规为客户融资提供便利，华福证券原职工周明祥被江苏证监局采取出具警示函措施的决定。沪上某券商营业部经理陈宇（化名）告诉《国际金融报》记者，“为客户之间的融资提供中介等便利，指的是在证券公司

本报记者庄会北京报道两年前，信业股权投资管理有限公司（以下简称“信业基金”）成立了3只私募基金，合计募集资金7.2亿元，分别以信托贷款和股权投资的方式投向北京京奥港置业有限公司（以下简称“京奥港置业”）。根据约定，京奥港置业销售资金回笼账户将由信业基金监管，信业基金在其尽调报告中指出，“预计融资期内

11月6日讯浙江证监局近日发布对嘉兴市信诚业达股权投资管理有限公司(简称“嘉兴信诚业达”)、嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司(简称“嘉兴信业瑞佑”)、嘉兴信业盛创投资管理有限公司(简称“嘉兴信业盛创”)以及嘉兴惠博投资管理有限公司(简称“嘉兴惠博投资”)采取责令改正监管措施的决定。经查，上述四家公司分别

来源：红刊财经今年3月，本刊曾经独家报道过信业基金投向京奥港、颐和集团的两只私募基金逾期一事。信业旗下产品的风险还在发酵，4月以来，信业基金又向投资人发出多份展期公告，目前处于展期状态的基金已有