原创：闫晶滢在资本市场上安静许久的西南证券，终于开启了“大动作”。8月23日晚间，西南证券一次性发布14份公告，在公布2019年中期业绩的同时抛出70亿元的定增方案。据悉，此次定增获得重庆本地四家国资企业的支持，资金全部用于增加公司资本金，补充营运资金。2019年上半年，西南证券实现营业收入17.1

在2016年国资持股比例再度提高后，市场对西南证券（600369.SH）的股权结构和治理结构给出“混改定调”的预期。近日，西南证券公告称，收到公司控股股东重庆渝富集团以及大股东重庆城投《关于提名更换监事的函》。其中对于监事会部分成员提出了调整意见。对此调整，西南证券公司方面相关人士提及，其“为市属国

8月3日晚间，西南证券发布涉诉进展公告。2019年8月，西南证券作为旗下两只资管计划的管理人，因踩雷“16皖经02”而向发行人提起诉讼。如今，重庆市一中院对这起官司做出一审判决，支持2亿元本金、1160万元利息以及违约金、逾期利息等诉讼请求。

来源：证券日报本报记者周尚伃5月29日晚间，西南证券发布公告称，2020年5月29日，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发行审核委员会对西南证券股份有限公司（以下简称公司）非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。西南证券表示，目前，公

证监会今日通报证券行业自查自纠规整规范专项活动现场检查情况。从检查结果看，投行类业务无论在内部控制健全程度还是项目执业质量上均有所提升整体趋好。另一方面，部分对象暴露违规问题，涉及合规风控未全面有效覆盖，内部控制未有效执行，信披有失准确完整等。证监会对西南证券采取公开谴责，并责令改正

来源：券商中国作者：云中鸢华泰证券首席执行官、执行委员会主任周易、执行董事朱学博日前清仓了持有的华泰证券H股。港股披露易网站信息显示，5月29日，华泰证券两位高层清仓减持了56.52万股华泰证券H股股份，占华泰证券已发行总股份比例约0.6％。此次减持平均价为11.98港元/股，涉及金额合677.13

昨天（1月21日），证监会在其官方网站公布了一则文号为“〔2019〕1号”的行政处罚决定书，这也是2019年证监会开出的第一张罚单。处罚书显示，一名叫赵敏的中航证券有限公司（以下简称中航证券）员工，在中航证券上海营业部作为证券从业人员的任职期间，使用“赵某毅”的账户违规买卖股票，而赵某毅是赵敏的父亲

尊敬的投资者： 感谢您投资我公司推出的“汇盛融智-天贝合1号证券投资基金”。根据基金合同的约定，我公司在此宣布该基金于2016年01月29日正式成立。本基金的基金托管人为广发证券股份有限公司，投资顾问为广东天贝合资产管理有限公司。我公司作为基金管理人，将根据基金合同的约定，履行诚实信用、谨慎勤勉的管

中国证券投资基金业协会中基协字〔2020〕55号关于发布《基金经理兼任私募资产管理计划投资经理工作指引(试行)》的通知各公募基金管理人：为规范公募基金管理人基金经理兼任私募资产管理计划投资经理相关工作，保障投资者合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《基金管

管理协议，据此，永盛染整同意参与陆家嘴财富管理运营的资产管理计划，并向招商银行上海分行的指定账户存入投资永盛新材料(03608)董事会宣布，于2016年8月16日收市后，公司间接全资附属公司永盛染整(作为资产委托人)与陆家嘴财富管理(作为资产管理人)及招商银行上海分行(作为资产托管人)订立第二份资产