5月21日，由央证资产智库主办、五矿经易期货战略合作的“选择与未来”央证资产峰会在深圳圆满落幕，来自海内外众多的行业意见领袖、资管大咖、私募精英、专家学者以及媒体记者齐聚一堂，共同见证了这场无与伦比的思想碰撞与财富盛宴！暖流资产合伙人高峰在《和时间做朋友-资产配置方向》的主题演讲指出，现金为王是一个

客户办理证券交易的行为，西南证券深圳深南大道证券营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题。上中国经济网北京3月18日讯中国证监会网站3月17日公布的深圳证监局行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司(简称“西南证券”，600369.SH)深圳深南大道证券营业部存在投顾人员私下代

。随即，作为德润能源的持续督导主办券商，西南证券紧急提示风险称：对于该行政监管措施，德润能源将会按照山东证

中国基金报记者王元也今年以来，股票市场波动加剧。截至目前，上证综指下跌幅度达20%，从年内最高点算起，最大跌幅一度超30%。股价的下跌叠加流动性的收紧，部分上市公司大股东的股权质押陆续承压，在此背景下，因为股权质押纠纷而对簿公堂的案例开始逐渐增多。据中国基金报记者不完全统计，今年以来，已经有多达11

2019年9月27日，中国证监会并购重组委召开2019年第46次工作会议，对西南证券担任独立财务顾问的鼎龙股份（300054.SZ）发行股份及支付现金购买资产事项进行审核，最终获无条件通过。这是西南证券3年来完成的第一单重组项目。在此之前，重组一直都被认为是西南证券投行业务的招牌。根据证券业协会数据

摸清筹码分布算好买入股数，有券商因联合操纵股价被罚100万，处罚更重的是另一家又有一家券商收到了证监会的罚单。因与新三板挂牌公司“易所试”存在联合操纵股价的行为，中泰证券被处以100万元罚款，同时，中泰证券的三名从业人员分别也被处以3-20万元不等的罚款。这是从严监管背景下券商领罚单的一个小缩影，券

。一个多月前，西南证券该营业部就曾因投顾人员私下代客户办理证券交易，营业部未能有效实施合规管理，以及存在内部控近日，西南证券深证大道营业部投资顾问卢红军，因在任职期间未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，收到深圳证监会下发的警示函。（图片来源：深圳证监局官网）事实上，今年以来，西南证券风波不断

原标题：2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？来源：财联社记者吴丹（金麒麟分析师）西南证券再遭罚！这距离西南证券上次接到处罚通知仅五天时间，此次被罚的是西南证券香港子公司。据香港证监会网站5月18日披露，因西证（香港）证券经纪有限公司（以下简称

券商出海是最近几年行业热议的话题。“走出去”为券商带来了国际化以及业务的多元化。然而机遇与挑战并存，有龙头券商海外业务增收明显，也有中小券商损失惨重。3月27日，西证国际证券(0812.HK)发布2019年全年财报称，2019年亏损扩大，续亏3.45亿港元，这也是其被西南证券(600369.SH)收

和讯网消息5月15日，重庆证监局公布行政监管措施决定，对西南证券、及胡晓莉、葛馨两位保荐代表分别采取监管谈话。重庆证监局认为，西南证券及胡晓莉、葛馨在担任大智慧并购重组项目独立财务顾问时存在违规行为。具体而言，重庆证监局指出，西南证券存在3项违规行为：一、未对2015年1月22日出具的《西南证券股份