替客户“操作账户”，包括替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是证券公司营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中，此类情形屡禁不止。近日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，光大证券东莞运河东一路证券营业部员工廖某娥在任职期间，存在替客户办理证券认购

“他是卢老板（中国泛海控股集团董事长、民生银行副董事长卢志强）挖来的。”民生证券另一位内部知情人士告诉记者，周小全已于10月9日“低调”履职民生证券，担任总裁职务。目前，其任职资格正在等待监管部门的核准批复。从民生证券内部知情人士处确认，9月7日“因个人和身体原因”辞去中原证券董事、总裁职务的周小全

中证网讯（记者赵中昊）国投资本(600061)2月10日晚间发布全资子公司安信证券涉及诉讼的公告。公告显示，北京京旅盛宏投资管理有限公司(下称“京旅盛宏”)于2018年11月21日与安信证券签署《债券及基金质押式回购委托协议》，开展债券质押式回购交易。京旅盛宏委托并授权安信证券以安信证券的名义向中国

东海证券的被收购传闻，成了近两天券业的热点谈资，传闻中的收购方，正是央企五矿集团旗下的五矿证券。在一些行业人士看来，东海证券遭遇央企强势介入也许并不意外，常州市国资委或许难以控盘。也有不看好并购的行业人士认为，两者股东背景不同或成为收购难点。近期券业的并购传闻并不少见。中信证券与中信建投传出合并传闻

新浪财经讯5月9日，内蒙古证监局披露对太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司采取责令改正并暂停新开证券账户1年行政监管措施的决定。经查，内蒙古证监局发现该分公司存在以下问题：一是分公司员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品。二是经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理

财联社（北京，记者陈靖）讯，替客户“操作账户”，包括替客户办理证券认购、账户开立、注销、转移，交易或者资金存取、划转、查询等事宜，一直是券商营业部员工明令禁止的行为，但在实际操作过程中此类情形屡禁不止。6月16日，广东证监局挂出一张行政监管措施决定书，恒泰证券潮州城新西路证券营业部员工陈树雄在任职期

第一创业证券股份有限公司与公司控股股东北京弘高慧目投资有限公司关于证券纠纷一案下发的《网拍告知书》((2

中证网讯（记者郭梦迪）天风证券（601162）4月10日收盘后公告称，近日，公司收到证监会《关于核准天风证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》。批复称，核准天风证券通过设立天风(上海)证券资产管理有限公司(以下简称“天风资管”)从事证券资产管理业务。天风资管注册地为上海市，注册资本为5亿元，股东

华鑫股份1月17日晚间披露的华鑫证券2018年度未经审计财务报表显示，华鑫证券去年实现营业收入5.59亿元，但全年净利润仅为999.8万元。截至去年末，公司总资产为166.4亿元。此外，华鑫证券的控股子公司——摩根士丹利华鑫证券去年实现营业收入1.75亿元，全年净利润累计亏损9979.2万元。（文章

日前，最高人民法院驳回大智慧对股民索赔再审请求，大智慧面临巨额索赔，引发市场对“建立中国特色的证券集体诉讼制度”的热议。近年来，我国证券民事赔偿案件的群体性、巨型化特征越来越明显。但证券民事审判压力大，一案一立，分别审理的审理方式明显不适应。面对证券侵权这一典型的群体诉讼机制，需要及时研究改进。建立