中国证券投资基金业协会（简称“协会”）3日发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法（试行）》（简称《办法》），于2019年7月1日起实施。《办法》面向证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。根据协会发布的数据，截至4月底，我国证券期货经营机构私募资

瑞银资产管理日前宣布，其在中国设立的外商独资企业（WFOE）瑞银资产管理（上海）有限公司已经获得基金业协会批准取得私募投顾资质，可以向第三方机构投资建议服务。“目前，我们旗下的私募基金产品数量达9支，是WFOE中产品数量最多、投资能力范围最广的管理机构。取得投资顾问资格后，瑞银将可以把更好、更具广度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。重要内容提示：●交易内容：香溢融通控股集团股份有限公司（以下简称公司）的控股子公司香溢融通（浙江）投资有限公司（以下简称香溢投资）与宁波开泰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称开泰投资）签订《资产

新浪财经讯 4月12日，恒泰证券股份有限公司因未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，被辽宁证监局采取出具警示函的监督管理措施。经查，恒泰证券股份有限公司作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查，即存在部分尽职调查过程未严格执行程序，部分访谈未制

太平洋证券4月27日晚间公告称，鉴于目前监管机构对于证券公司实施股权激励或员工持股计划采取审慎原则，公司认为近期推进实施本次员工持股计划不具备可操作性。为维护公司、股东和广大员工的利益，经审慎研究后，决定终止实施员工持股计划。据了解，2017年3月21日，太平洋(601099,股吧)证券召开2016

资管新规之下，券商资管仍在追求转型当中。而在资管计划遭遇融资方违约之时，则更是一桩“糟心事”。日前，西南证券发布一起涉诉公告显示，因债券发行人未依约履行回售义务，公司作为两只资管计划的管理人，于8月23日代表资管计划向重庆一中院提起诉讼，涉诉金额达2.12亿元。券商中国记者根据近期上市券商披露的半年

在起诉一年多，历经新光集团破产申请、2019年巨亏40余亿后，西南证券迎来了浙江金华中院的一审判决，确认了9.3亿元的债权归属。然而，已被ST处理的新光圆成（002147.SZ）当前总市值仅为35.6亿元。根据金华法院一审判决，新光集团质押给西南证券的1.75亿股，以最新市价计算这部分股票总值仅为3

中国经济网北京12月31日讯中国证券监督管理委员会网站近日公布的行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”，600369.SH）存在以下问题：西南证券存在部分资管业务

财联社（上海，记者吴丹）讯，西南证券又因违规进入监管部门视野，这次被处罚的是深圳一元老级营业部投顾人员。这距离西南证券此家营业部上次因投顾违规被罚过去仅两个月时间。2020年，深圳证监局已开具六份投

2020年7月27日，西南证券发布题为《生物材料龙头 借创新药二次起航》的研报，给予“买入”评级。28日，冠昊生物今日股价跌停，截至发稿，股价报33.14元，跌幅9.99%，成交额3.48亿元，换手率3.91%。