5月21日，由央证资产智库主办、五矿经易期货战略合作的“选择与未来”央证资产峰会在深圳圆满落幕，来自海内外众多的行业意见领袖、资管大咖、私募精英、专家学者以及媒体记者齐聚一堂，共同见证了这场无与伦比的思想碰撞与财富盛宴！暖流资产合伙人高峰在《和时间做朋友-资产配置方向》的主题演讲指出，现金为王是一个

客户办理证券交易的行为，西南证券深圳深南大道证券营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题。上中国经济网北京3月18日讯中国证监会网站3月17日公布的深圳证监局行政监管措施决定书显示，经查，西南证券股份有限公司(简称“西南证券”，600369.SH)深圳深南大道证券营业部存在投顾人员私下代

。随即，作为德润能源的持续督导主办券商，西南证券紧急提示风险称：对于该行政监管措施，德润能源将会按照山东证

中国基金报记者王元也今年以来，股票市场波动加剧。截至目前，上证综指下跌幅度达20%，从年内最高点算起，最大跌幅一度超30%。股价的下跌叠加流动性的收紧，部分上市公司大股东的股权质押陆续承压，在此背景下，因为股权质押纠纷而对簿公堂的案例开始逐渐增多。据中国基金报记者不完全统计，今年以来，已经有多达11

银保监会近日修订并发布《中国银保监会办公厅关于保险资金投资集合资金信托有关事项的通知》，进一步加强保险机构投资集合资金信托业务管理。业内人士认为，通知有“放松”也有“收紧”，在风险可控前提下拓宽保信合作，将引导更多保险资金流入实体经济。近年来，保险资金投资资金信托规模快速增长，防范资金运用风险的重要

2019年9月27日，中国证监会并购重组委召开2019年第46次工作会议，对西南证券担任独立财务顾问的鼎龙股份（300054.SZ）发行股份及支付现金购买资产事项进行审核，最终获无条件通过。这是西南证券3年来完成的第一单重组项目。在此之前，重组一直都被认为是西南证券投行业务的招牌。根据证券业协会数据

摸清筹码分布算好买入股数，有券商因联合操纵股价被罚100万，处罚更重的是另一家又有一家券商收到了证监会的罚单。因与新三板挂牌公司“易所试”存在联合操纵股价的行为，中泰证券被处以100万元罚款，同时，中泰证券的三名从业人员分别也被处以3-20万元不等的罚款。这是从严监管背景下券商领罚单的一个小缩影，券

。一个多月前，西南证券该营业部就曾因投顾人员私下代客户办理证券交易，营业部未能有效实施合规管理，以及存在内部控近日，西南证券深证大道营业部投资顾问卢红军，因在任职期间未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，收到深圳证监会下发的警示函。（图片来源：深圳证监局官网）事实上，今年以来，西南证券风波不断

原标题：2019已降级至BB，香港子公司反洗钱不利又罚500万！西南证券今年来数接罚单，新评级又悬了？来源：财联社记者吴丹（金麒麟分析师）西南证券再遭罚！这距离西南证券上次接到处罚通知仅五天时间，此次被罚的是西南证券香港子公司。据香港证监会网站5月18日披露，因西证（香港）证券经纪有限公司（以下简称

券商出海是最近几年行业热议的话题。“走出去”为券商带来了国际化以及业务的多元化。然而机遇与挑战并存，有龙头券商海外业务增收明显，也有中小券商损失惨重。3月27日，西证国际证券(0812.HK)发布2019年全年财报称，2019年亏损扩大，续亏3.45亿港元，这也是其被西南证券(600369.SH)收