深圳前海天玑财富管理有限公司：经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情况。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办

近期，银保监会发布《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》(以下简称《指导意见》)，表示十九大以来银行保险机构综合实力进一步增强，服务经济社会发展能力稳步提升，关键领域改革持续深化，防范化解金融风险取得明显成效。银保监会表示，随着我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段，金融供给与需求之间不平

暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。你司应高度重视，认真学习厦门三十三度资本管理有限公司：经查，你司未建立激励奖金递延发放机制，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条第一项的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理

信业华福投资管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分基金未在募集完毕后向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二、未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制

厦门盛世汇金投资管理有限公司：经查，你司未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条第一款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。你司应高度重视，认真

浙江比特资产管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、未能执行科学有效的投资交易决策流程以及有效防范不同基金之间的利益输送和利益冲突。二、未按基金合同约定的信息披露方式向投资者进行信息披露。三、未及时在中国证券投资基金业协会更新管理人相关信息。上述行为违反了《私募投资基金监

东鼎云投资管理有限公司：经查，我局发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、你公司变更法定代表人的重大事项，未按合同约定向投资者披露。二、你公司管理的东鼎云金象12号私募投资基金底层标的未做工商变更。三、你公司对投资者的风险评估测评程序存在瑕疵。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第

行政监管措施〔2017〕93号华联期货有限公司：经查，你公司存在以下违规行为：一是未严格依法审查公司独立董事任职资格，聘任的独立董事不具备任职条件，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第六项、《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是你公司现有的风控能力不能实现盘中

牛江：近期，我局对思嘉投资管理(浙江)有限公司(以下简称“公司”)私募基金业务开展情况进行现场检查。经查，发现公司在开展私募基金业务过程中存在未严格执行投资者及私募基金风险测评要求、不公平对待管理的不同基金财产、未履行重大信息披露义务、未按合同约定及时变现已到期基金的可变现资产、未及时更新备案信息等

杭州紫潭投资管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：你公司网站(www.zt-assets.com)未通过在线特定对象确定程序，公开“紫潭鼎浩壹号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩二号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩四号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩五号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩八号私