上海景谷基金销售有限公司：近日，协会收到上海证监局对你公司出具的《关于对上海景谷基金销售有限公司采取暂停办理基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)的行政监管措施决定书，暂停了你公司办理基金销售业务6个月。根据《决定》，协会认为你公司在内部控制、人员管理等方面存在风险，不符合开展私募基金募集业务

关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定为维护私募基金行业秩序，维护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会决定采取以下措施，进一步加强私募基金行业自律管理。一、发挥调解作用，维护投资者合法权益私募基金管理人应当积极履行诚实守信、勤勉尽责的义务，主动承担社会责任。协会鼓励私募

杭州金雕资产管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分基金未按照合同约定及时向投资者披露基金运行情况报告、可能存在的利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他重大信息。二、未于会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。三、部

陈明圆：近期，我局按照中国证监会统一部署和安排，开展2019年私募基金专项检查工作。在对你担任法定代表人的杭州纤益资产管理有限公司检查过程中，我局发现公司存在不配合开展现场检查工作的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三

浙银汇智(杭州)资本管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分私募基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未由投资者书面承诺符合合格投资者条件；未自行或者委托第三方机构进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介。二、部分不进行托管的私募基金

行政监管措施〔2017〕101号 上海东亚期货有限公司：经查，你公司存在以下违规行为：一是印章管理混乱，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条、第四十六条的规定。二是部分保证金账户未按规定备案，违反了《期货公司监督管理办法》第七十条第二款的规定。三是对外投资程序不规范，部分自有资金对外投

开源证券股份有限公司： 经查，你公司作为洪业化工集团股份有限公司（以下简称洪业化工）2016年非公开发行公司债券（16洪业债）的承销机构，未审慎调查洪业化工有关关联方关系及对外担保等事项。上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。根据《公司债券发行与交

盛达期货有限公司：近期，我局对你公司进行了全面现场检查。经查，发现你公司自2018年11月份至2019年5月份报送的风险监管报表未按照规定进行编制，经更正后，你公司2019年4月份和5月份净资本与净资产的比例达到预警标准。你公司上述行为违反了《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条规定。根据《期货公

嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分基金在募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二、在未收到项目方回款的情形下，向投资者分配收益。三、未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制,存在与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职等问

〔2019〕7号青岛连创汇科股权投资管理有限公司：近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，发现你公司存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务。经查发现你公司其他应收款金额较大，将大额资金转给多名自然人及法人。你公司既未就转账原因做出合理解释，也无对大额资金转出的内控措施