⊙记者李丹丹○编辑弘文13日晚间中国证券投资基金业协会(下称协会)发布《证券投资基金管理公司合规管理规范》(下称《规范》)，自10月1日起施行。此《规范》旨在落实证监会此前发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，提升基金管理公司合规管理水平。《规范》指出，基金管理公司的合规管理体系应当

合规管理规范出台基金公司监管加码《证券投资基金管理公司合规管理规范》对基金公司的合规业务做出了明确的规定，涉及基金公司督察长和合规部门的人员资质、职能、人数、薪酬等多项要求。受此规定影响，合规人员在基金公司内的地位大幅提升。中国基金业协会发布的《证券投资基金管理公司合规管理规范》将自2017年10月

10月1日起，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(下称《办法》)将正式实施。而在近日，基金业协会颁布了《证券投资基金管理公司合规管理规范》(下称《规范》)。其中最引人关注的，是对基金合规人员的管理提出了数量、薪酬上的具体规定。“合规人员要抢手了。”某公募基金人士表示。记者在某招聘网站上已

金融界网站讯华安证券8月16日晚间公告称，公司董事会于近日收到公司合规总监、首席风险官张建群先生递交的书面辞职报告，张建群先生因工作变动原因分别辞去公司合规总监、首席风险官职务，并确认与公司董事会无不同意见，亦无任何事项需要通知公司股东。张建群先生辞去公司合规总监、首席风险官职务后，将在公司担任其他

中新经纬客户端7月16日电16日，东兴证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书的公告》，北京证监局表示，东兴证券私募子公司东兴资本投资管理有限公司在证券公司组织架构规范整改工作中整改逾期比例较高，违反了《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。北京证监局决定

非法集资犯罪的犯罪主体非法集资犯罪自然人主体和单位主体实施。司法实践中，一般会成立公司或企业来实施含有私募因素的非法集资犯罪，打着企业的名号进行违法犯罪行为，这样使得非法集资犯罪与合法私募容易犯罪

（原标题：在华外资银行证券公司基金管理公司业务范围限制全面取消）新华社北京10月16日电国务院总理李克强10月16日主持召开国务院常务会议，听取今年减税降费政策实施汇报，要求确保为企业减负担、为发展增动能；部署以更优营商环境进一步做好利用外资工作。会议指出，按照党中央、国务院部署，今年以来各地、各有

中国证券业协会日前发布了《证券公司合规管理实施指引》(以下简称《指引》)，该《指引》已于10月1日起实施。此次《指引》的发布是继2008年《证券公司合规管理试行规定》之后，中国证券业协会再次对券商合规进行的规定。中国证券报记者注意到，有多家上市券商已披露公司新的合规管理制度。多家券商修改合规制度中国

面对日趋严峻的监管环境，国内各大银行应精准把握监管机构合规管理的政策方向，加快推进合规管理长效机制建设。自上而下真正树立合规创造价值的理念，合规是推进金融机构高质量发展的重要基础。严监管时代合规管理能力建设刻不容缓2017年开启了政府对金融市场乱象的专项治理，在这场风暴中，监管机构的“三三四十”整顿

和讯网消息近日，人民银行深圳市中心支行公布行政处罚〔2018〕10号、12号，对第一创业证券及法律合规部总监合计罚款21.5万元。人民银行深圳市中心支行认为，第一创业证券股份有限公司违反《中华人民共和国反洗钱法》相关规定，据此，决定对第一创业证券处以罚款20万元，对责任人法律合规部总监处以罚款1.5