。一个多月前，西南证券该营业部就曾因投顾人员私下代客户办理证券交易，营业部未能有效实施合规管理，以及存在内部控近日，西南证券深证大道营业部投资顾问卢红军，因在任职期间未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，收到深圳证监会下发的警示函。（图片来源：深圳证监局官网）事实上，今年以来，西南证券风波不断

7月1日，利得集团旗下金融科技板块利得基金反洗钱合规改造项目成功上线，全面覆盖利得基金APP、手机网页端、PC端及利得高端APP等报送接口，为利得切实履行反洗钱义务，有效落实反洗钱工作提供了有力的技术支持。近年来，金融机构反洗钱合规制度在监管的支持下，不断趋于完善。据公开数据显示，自2016年至今，

临近年末，北方国际信托股份有限公司（以下简称“北方信托”）再次接到来自监管部门的罚单。近日，根据银保监会网站公告显示，由于信托贷款管理不尽职、严重违反审慎经营规则，天津银保监局根据相关条例规定，对

来源：北大金融法研究中心山西信托和金融科技公司盈盈集团合作开发了一款App“晋盈汇”出售信托产品，产品底层资产为医美消费分期，截至4月7日，晋盈汇App信托产品发行规模超过2亿元。据悉，盈盈集团有限公司是由多位原阿里系高管共同发起设立，拥有多个科技金融品牌，而山西信托近年来业绩持续下滑，资产质量排在

（原标题：银保监会：鼓励支持理财和保险资金在合规前提下增加价值投资）银保监会首席风险官肖远企今日表示，近期境外疫情的扩散，引发了全球主要金融市场出现比较大的波动，也影响了我国金融市场的走势。近期我国金融市场的波动主要受境外金融市场影响，长期来看，我国金融市场比较健全，有稳中向好的基础。第一，我国有疫

、市场等多个部门。据记者了解，这主要是源于《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中的新规定。多家基证券时报记者陆慧婧合规部门在基金公司里流动性较小，人员需求较稳定。但近期基金公司发布的招聘信息中，却不约而同在聘请合规人员，其中涉及风险控制、合规管理、稽核审计，投资监督等多个岗位，职位覆盖投研

新浪基金曝光台：信披滞后虚假宣传，业绩长期低于同类产品，买基金被坑怎么办？点击【我要投诉】，新浪帮你曝光他们！文章来源：证券日报·中国资本证券网本报记者赵学毅8月29日，中国证券投资基金业协会发布了关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知，明确私募基金的两个合规意识亟待加强。根据通知，基

随着监管的不断加强，合规和风控意识已成为私募基金发展的重要一环。近日，深圳市私募基金协会成立了合规风控专业委员会，分设私募证券基金和私募股权基金两个分委会，旨在促进私募基金管理人规范、稳健地运作，培养从业人员合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，更好地履行私募基金的信托义务。私募股权第一届合规委员

新年首周的1月3日，因合规存在问题，广发证券、东方证券分别被证监会机构部采取出具警示函和责令改正的行政监管措施。据《证券日报》记者不完全统计，2019年，证监会共开出248份罚单，其中有14家中介机构被罚，包括5家会计师事务所、4家证券公司、3家资产评估机构、1家律师事务所和1家期货公司。众华会计师

5月有哪些私募合规方面待办事项值得注意呢？一起来看。5月1日-5月10日证券类私募管理人月报报送报送时限：2019年5月1日至2019年5月10日（每月结束之日起5个工作日内）报送对象：证券投资基金规模≥5000万制度依据：《私募投资基金信息披露管理办法》注意事项：1、产品规模5000万以上需完成月