新浪财经讯3月3日，中银国际证券发布高级管理人员变更公告，赵向雷因工作调整，离任公司风险总监兼合规总监兼公募基金管理业务合规负责人。新任亓磊为合规负责人。任职日期为2020年2月27日。亓磊，2006.7至2008.6福州电业局员工，2008.6-2015.9上海证监局副主任科员、主任科员；2017

陕国投创新与研究发展部王春艳59家信托公司披露的上半年财报显示，平均每家公司实现营业收入7.42亿元，说明行业转型已成效初显。事实上，大多数信托公司已在主动提升风险防控实力。然而，也有个别公司盲目扩张，急功近利，导致个案频发、风险集聚。防范行业系统风险、加强合规建设，已成为行业共识。个案风险不可小觑

新浪财经讯1月3日消息，华林证券公告，证监会决定对公司采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施。证监会处罚决定书指出：“华林证券对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检查；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。”天眼查信息显示，华林证券旗下有华林创新投

香港，2018年12月20日?C瑞信及其合资证券公司瑞信方正证券有限责任公司(“瑞信方正”)宣布，瑞信方正于今日推出专门服务国内私募证券投资基金的证券交易终端服务。由此，瑞信方正将进一步扩大可服务的客户群体，并继续拓展、加强其在境内证券经纪业务实力。瑞信方正将通过新推出的证券投资基金交易终端，为国内

26日起正式履行西部证券合规总监、首席风险官职责，任期与西部证券第五届董事会一致。公告显示，西部证券股份有中证网讯(记者潘昶安)7月29日，西部证券发布公告称，近日收到陕西证监局《关于核准齐冰证券公司经理层高级管理人员任职资格的批复》，核准齐冰证券公司经理层高级管理人员任职资格。齐冰自2019年7月

和讯网消息近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书称，安信证券股份有限公司（下称“安信证券”）研究咨询业务客户服务管理制度不健全，客户服务档案管理不完善，因此责令其增加内部合规检查次数。证监局认为安信证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司内部控制指引》第八十二条的规定。按照《

挖贝网2月19日消息,近日国元证券召开第九届董事会第三次会议,审议通过了《关于范圣兵辞去公司合规总监职务的议案》。范圣兵因工作调整申请辞去公司合规总监职务,范圣兵辞去公司合规总监职务后,仍担任公司副总裁、总法律顾问等职务。日前,该事项获得安徽证监局无异议回复。据挖贝网了解,范圣兵因工作调整申请辞去公

2017年8月，监管部门发布《信托登记管理办法》，其中附则要求中国信托登记有限责任公司（以下简称中国信登）根据相关法律法规以及该办法制定信托登记业务细则。时隔大约一年，细则终于出台。日前，中国信登在征求行业机构等方面意见的基础上，经银保监会批准，正式发布《中国信托登记有限责任公司信托登记管理细则》（

银行客户在办理存取款、贷款、理财业务的同时，购买保险成为了常见的现象，很多银行代销保险收入也成为了重要的中间业务收入来源。但由于利益驱动，“存单变保单”等销售误导现象也屡有发生，广大消费者在银行购买保险业务还是需要擦亮双眼，全面了解，选择合适自己、符合自身需求的保险产品。

因在组织架构规范整改过程中，存在子公司在完成组织架构规范整改公示前违规新增业务、整改逾期等问题，东方证券被上海证监局采取责令处分有关人员措施。