近日，证监会披露的行政处罚决定书显示，时任东北证券合规管理部总经理綦韬因违法买卖股票被“罚一没一”，共计罚没约140万元。

12月27日，证监会官网新挂出2张罚单。至此本月已有4家券商因合规人员配备不足等问题引发证监会处罚。今年年初，业内出现了首个因合规人员配备问题遭遇监管处罚的案例后，今年已有多家券商被证监系统采取行政监管措施。如今，又有4家券商因类似问题集中被罚，充分显示出监管部门对于风控合规问题的高度关注。四家券商

华鑫证券总裁陈海东⊙记者朱妍○编辑于勇由上海证券报社主办的“2018中国私募基金高峰论坛”暨第九届“金阳光”奖颁奖典礼5月31日在上海举行。华鑫证券有限责任公司总裁陈海东发表题为“资产管理行业未来趋势与展望”的主题演讲。陈海东认为，私募基金行业拥有巨大发展空间，而相关服务机构也大有可为。在陈海东看来

中国基金报记者房佩燕随着私募基金行业的不断发展，私募行业自律体系仍面临若干有待突破克服的问题和障碍，一是行业顶层设计和制度供给不明确；二是长期资金来源不足，投资活动短期化；三是司法行政自律“多元共治”的协调性有待加强；四是行业发展日新月异，治理“盲区”挑战治理效能。在业内人士看来，行业治理体系有待进

尊敬的基金管理人：您好！今天是2018年第一个工作日，智道金服提醒您，根据《证券投资基金信息披露管理办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》相关规定，私募基金管理人需向协会私募基金信息披露备份系统和投资人双向报送月度报告、季度报告和年度报告，以及向协会资产管理业务综合报送平台进行季度

经历了去年资本市场的异常波动，“风控决定生死存亡”这一理念，已让所有证券从业者深刻体会。今年以来，“依法监管、全面监管、从严监管”已成为证券行业“新常态”。面对新的市场形势，各家券商纷纷在提升合规风控管理水平方面推出新动作，包括业务内部自查、全面收缩高风险业务、调整合规风控组织架构等举措。老牌券商反

（原标题：利用外资20条任务清单出炉全面取消在华外资银行、证券公司、基金管理公司等金融机构业务范围限制）中国政府网7日消息，国务院近日印发《关于进一步做好利用外资工作的意见》(以下简称《意见》)。《意见》从深化对外开放、加大投资促进力度、深化投资便利化改革、保护外商投资合法权益四个方面提出20条利用

长安信托近几年来高度重视内控体系建设工作，强调进一步深化合规内控体系建设，积极从合规内控角度，搭建全新的“全方位覆盖、全过程控制和全员参与”的合规内控管理体系。深化合规内控体系建设，助推公司战略性转型发展在“强监管、严问责”的监管形势下，长安信托坚持“重合规、控风险、强转型”工作方针，为积极回归信托

近期，中国证监会再次对多家私募机构开出罚单。从证监会2019年私募基金专项检查执法情况来看，部分私募机构仍然存在违法违规问题。业内人士认为，近年来，私募行业发展迅速，守法合规是其长远发展的根本保障。多家私募收到罚单11月5日，浙江证监局发布《关于对杭州博海汇金资产管理有限公司采取责令改正监管措施的决

证监会近日通报上半年私募基金专项检查执法情况,令不少“带病”PE/VC机构中枪。业内人士向本报记者表示,从被查处的机构来看,地方证监局在此次检查中,不管规模大小,不管是国资系还是民营系,对存在合规