3月20日，私募排排网第十届私募基金高峰论坛在深圳举行。上海证大投资管理有限公司总裁姜榕先生出席了论坛，以下为演讲实录：主持人：请李总与获奖者一起合影留念，恭喜以上的获奖者，谢谢李总!谢谢!刚才我们也是颁发了一系列的奖项，也是见到了在过去一年甚至过去十年当中为整个行业做出卓越贡献的人，也希望明年出现

据中国基金业协会微信公众号7月23日消息，近日，在科创板首批新股发行项目中，部分私募基金超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，受到中国证券业协会自律处理。中国证券投资基金业协会公开谴责上述违规

、信息系统管理方面存在未履行必要合规审查程序的情况。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理中国经济网北京12月19日讯中国证监会安徽证监局近日公布的“关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定”显示，国元证券股份有限公司（以下简称：“国元证券”，000728.SZ）在产品营销

首创证券怎么样首创证券公司介绍首创证券怎么样？首创证券成立于2000年，核心策略为g固定收益策略，累计收益36.60%，近一年收益6.19%，年化收益4.67%。首创证券直营店：https://dc.simuwang.com/company/CO0000010P.html首创证券公司介绍：创证券有限

千龙网2月9日讯近日，中国证监会北京监管局发布〔2017〕12号行政监管措施决定书，针对新时代证券股份有限公司客户资金账户透支频发事件，责令该公司增加内部合规检查次数，并报送合规检查报告。经查，新时代证券存在以下违规行为：该公司管理的某集合资产管理计划在上海证券交易所融资回购到期时，资金未及时转入相

8月12日讯，中国证监会安徽证监局近日公布的行政监管措施决定书〔2020〕12号显示，安徽健安润华股权投资合伙企业(有限合伙)在私募基金管理中存在问题。

私募基金登记备案制度设计不但没有阻碍私募基金行业的发展,反而引导行业形成规范有序的市场约束机制。托管机构、服务机构,甚至投资者、被投企业等迅速形成共识,对照协会的各项规定和公示信息,要求私募基金管理人履行合规义务,不踩红线,爱惜商誉。本报记者刘泉江“‘2·5’公告实施一年多来,私募行业结构得到了优化

罚单。值得注意的是，东海证券被处罚是自2017年10月1日《证券公司合规管理实施指引》实施以来，因合规管因为合规人数占比不达标，东海证券被江苏证监局发了监管函。在监管趋严大环境下，监管对金融机构合规风控的要求从未放松。4月16日，江苏证监局官网挂出一份罚单，东海证券因合规管理人员数量不足，被监管开出

近日，华林证券公司（华林证券.002945.SZ）收到公司合规总监兼董事会秘书赵嘉华的辞职报告，赵嘉华称因个人原因申请辞去公司董事会秘书职务及合规总监职务（监管部门批准后生效），辞职后不再担任公司其他职务。据了解，2017年6月华林证券的合规总监兼董秘为王爱宾，但王爱宾于2017年12月辞去了华林证

来源： 北大金融法研究中心山西信托和金融科技公司盈盈集团合作开发了一款App“晋盈汇”出售信托产品，产品底层资产为医美消费分期，截至4月7日，晋盈汇App信托产品发行规模超过2亿元。据悉，盈盈集团有限公司是由多位原阿里系高管共同发起设立，拥有多个科技金融品牌，而山西信托近年来业绩持续下滑，资产质量排