为弘扬信托文化、强化合规建设，践行“用科技让金融更简单”的公司使命，云南信托自主研发的云信“麒麟”合规系统已获得国家版权局著作权登记，并于2020年9月9日正式上线。

(原标题：“监管+自律”促券商合规经营)加强行政监管是有效解决证券机构经营“烦恼”的重要举措。与行政监管相比，证券经营机构的自律自查行为也同样重要。用好监管与自律“两只手”，方能敦促其履行应尽职责证券经营机构是我国资本市场重要参与主体之一，其合规诚信经营关乎市场的健康稳定发展及广大投资者尤其是中小投

随着最新资管新规的落地脚步将近，中城银信解析，以受监管的各类金融机构管理的规模简单相加计算，将受新规影响的金融机构管理总规模高达126万亿元，其中银行理财存续余额规模最大，达到29.54万亿元，占比23.44%。随着最新资管新规的落地脚步将近，中城银信解析，以受监管的各类金融机构管理的规模简单相加计

原标题：昔日“百亿私募”出事！83只基金未合规备案，资产混同！创始人“闯北京”故事颇多来源：资事堂近日，证监会发布一张罚单，剑指一家名为永安信股权基金的私募机构。这家私募的老板“故事”颇多，青年时代参军，曾参加抗越自卫反击战。之后转业到地方机关，90年代初下海，十余年的兜兜转转后，踩上了第一批私募基

来源：广发证券本文纲要：1.新规回顾2.动态追踪3.监管事例4.合规足迹2018年，已悄然落幕。2019年，呼啸而来。2018年是私募行业无法忽视的“分水岭”这一年私募新规密集发布监管体系愈发完整这一年私募行业动态瞬息万变产品备案要求持续收紧这一年私募合规自查要求增多监管专项检查从未停止“这是一个最

――深圳市中金国瑞基金管理有限公司。中金国瑞法人、董事长、总经理秦鹏和合规风控负责人项杰明等均受到相应处罚。一向不特定对象宣传推介私募产品、向非合格投资人募集资金和产品合同中承诺保本保收益依然是私募违规的重灾区。2020年5月7日，中国证券投资基金业协会公布三份《纪律处分决定书》均指向同一个私募基金

6月24日，在第三届(2017)全球私募基金西湖峰会上，多家知名私募基金人士表示，面对各种风险，合规是私募基金可持续发展的生命线。尽管私募申请公募牌照的数量在增加，但在私募人士看来，这并非行业主流趋势，私募基金行业本身仍有较大发展空间。弘尚资产总经理尚健直言，自己并不觉得私募基金一定要去拿公募牌照，

中国证券网讯近期业内人士积极对正在修订的《证券公司风险控制指标管理办法》及配套规则进行解读、反馈意见，不少有前瞻意识的券商已经开始着手修订风控规章制度。一般而言，征求意见稿期限一个月，之后会有正式文件出台。据中国证券报20日消息，多家券商人士表示，随着证券公司资产证券化等表外业务规模的发展，自身流动

    中国网财经9月3日讯华安证券上海吴淞路营业部近日因其负责人兼任合规管理人员、造成合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务，被上海证监局出具警示函。    上海证监局表示，上述违规事实违反《证券公司和证券投资基

金投信托网（https://trust.cngold.org/）07月19日讯，随着金融反腐的持续进行，闷声发大财的信托业开始暴露在风口。今年以来，相继有3家信托公司高管出事，或因不作为，或因受贿，其中，有2人是位高权重的董事长。在外界看来，信托业才3家信托高管出事，数量上似乎不算多，但是放在仅有6