行政监管措施〔2017〕93号华联期货有限公司：经查，你公司存在以下违规行为：一是未严格依法审查公司独立董事任职资格，聘任的独立董事不具备任职条件，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第六项、《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是你公司现有的风控能力不能实现盘中

随着股指期货“松绑”，已经从低潮期走出来的量化投资行业，其竞争将会更加敏感而激烈。乐观地说，在未来三年或者稍微再长一点的时间里，国内市场很可能就会出现拥有超强的策略和技术垄断优势的量化基金团队，就像现在那些在美国市场的大型量化对冲基金一样。传了半年多的股指期货“松绑”的消息在最近得到了实锤，对该消息

行政监管措施〔2017〕101号 上海东亚期货有限公司：经查，你公司存在以下违规行为：一是印章管理混乱，违反了《期货公司监督管理办法》第三十五条、第四十六条的规定。二是部分保证金账户未按规定备案，违反了《期货公司监督管理办法》第七十条第二款的规定。三是对外投资程序不规范，部分自有资金对外投

盛达期货有限公司：近期，我局对你公司进行了全面现场检查。经查，发现你公司自2018年11月份至2019年5月份报送的风险监管报表未按照规定进行编制，经更正后，你公司2019年4月份和5月份净资本与净资产的比例达到预警标准。你公司上述行为违反了《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条规定。根据《期货公

证监会网站20日发布公告称，证监会与司度(上海)贸易有限公司等五家机构及其有关工作人员达成行政和解。公告称，司度(上海)贸易有限公司以及富安达基金管理有限公司、中信期货有限公司、北京千石创富资本管理有限公司、国信期货有限责任公司等五家机构及其相关工作人员，就其涉嫌违反账户管理有关规定以及资产管理业务

行政监管措施〔2017〕116号鑫鼎盛期货有限公司：经查，你公司管理的个别资产管理计划存在滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价、未合理估值的情形，具有“资金池”性质，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第九条的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十八条第八项的规定。根据《

豪掷134.6亿！中信证券(600030,股吧)收购广州证券交易预案出炉，广州期货被“抛弃”中信证券收购广州证券的交易预案出炉。1月9日晚间，中信证券股份有限公司（下文简称“中信证券”）发布发行股份购买资产暨关联交易预案公告，拟出资不超过134.60亿元，购买广州证券100%股权，交易完成后，广州证

上证报中国证券网讯为向机构客户提供专业服务，与机构客户携手共赢，在第十四届期货(期权)实盘大赛启动之际，中信建投（601066）期货在原有大赛奖项和服务的基础上，增设首届“挑战者杯”私募基金大赛，为国内衍生品市场私募基金管理团队提供一个从孵化到成长、成熟的平台。据了解，“挑战者杯”私募基金大赛不仅提

编者按：随着中信证券(600030,股吧)年报的披露，其孙公司中证资本卷入的两桩诉讼案件也得以大白于天下。中证资本遭遇合同对手方违约的合计金额高达7100万，相对于中信证券的体量，这只是个小数目，但对于注册资本才2亿元的其孙公司中证资本来说，这一大数额算得上巨大。中证资本管理(深圳)有限公司成立于2

在今天一大早，行家被新冠疫情的实时数据吓懵了。“全球新冠超过200万？”“美国一个小时新增10万例？”满天飞的消息，虽然很快就被辟谣，上述数据纯属乌龙。惊魂初定的行家，却在券商相关的资讯中，有了类似的发现。比如今天要说的这家上市公司，提交给证监会的申报材料居然存在章节错位。被证监会抓到现行后，其财务