中经国投金融控股（深圳）有限公司：    经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非

浙江诚合资产管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分私募基金未自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，未将投资者风险识别能力与私募基金风险等级进行匹配。二、未

关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定为维护私募基金行业秩序，维护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会决定采取以下措施，进一步加强私募基金行业自律管理。一、发挥调解作用，维护投资者合法权益私募基金管理人应当积极履行诚实守信、勤勉尽责的义务，主动承担社会责任。协会鼓励私募

嘉兴信业瑞佑投资管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分基金在募集完毕后未向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二、在未收到项目方回款的情形下，向投资者分配收益。三、未建立实施有效的业务风险隔离、利益冲突防范机制,存在与关联方私募机构经营场所混同、人员互相兼职等问

陈明圆：近期，我局按照中国证监会统一部署和安排，开展2019年私募基金专项检查工作。在对你担任法定代表人的杭州纤益资产管理有限公司检查过程中，我局发现公司存在不配合开展现场检查工作的情形。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第三十一条的规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三

杭州金雕资产管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分基金未按照合同约定及时向投资者披露基金运行情况报告、可能存在的利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他重大信息。二、未于会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。三、部

浙银汇智(杭州)资本管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分私募基金未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未由投资者书面承诺符合合格投资者条件；未自行或者委托第三方机构进行风险评级并向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介。二、部分不进行托管的私募基金

〔2019〕7号青岛连创汇科股权投资管理有限公司：近期，我局对你公司私募基金业务开展情况进行了现场检查。经查，发现你公司存在以下问题：一是未能恪尽职守，履行谨慎勤勉的义务。经查发现你公司其他应收款金额较大，将大额资金转给多名自然人及法人。你公司既未就转账原因做出合理解释，也无对大额资金转出的内控措施

浙银博汇(杭州)资本管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、个别基金未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续。二、个别基金通过协议约定对优先级有限合伙人变相保本保收益

尊敬的客户：为了履行金融账户涉税信息自动交换国际义务，规范金融机构对非居民金融账户涉税信息尽职调查行为，国家税务总局、财政部、中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会联合下发了《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（2017年14号，以下简称“《管理