上海朝阳永续基金销售有限公司：近日，协会收到上海证监局对你公司出具的《关于对上海朝阳永续基金销售有限公司采取暂停办理基金销售业务措施的决定》(以下简称《决定》)的行政监管措施决定书，暂停了你公司办理基金销售业务6个月。根据《决定》，协会认为你公司在内部控制、人员管理、适当性管理等方面存在风险，不符合

恒泰证券股份有限公司：近期，我局对你公司客户投诉事项开展了现场检查。经查，发现你公司存在以下问题：一、存在违规销售P2P金融产品的行为。2016年以来你公司存在未与北京恒泰普惠信息服务有限公司签订代销协议的情况下，代销其平台P2P金融产品的违规行为，如公准股份项目等。违反了《证券公司代销金融产品的管

深圳信诚基金销售有限公司：近日，协会收到深圳证监局对你公司出具的《深圳证监局关于对深圳信诚基金销售有限公司采取责令暂停办理基金销售业务措施的决定》》(以下简称《决定》)的行政监管措施决定书，暂停了你公司办理基金销售业务6个月。根据《决定》，协会认为你公司在内部控制、适当性管理等方面存在风险，不符合开

100%由合规总监考核。三是未对子公司进行现场合规检查。四是未能持续跟踪合规有效性评估发现问题的规范落实情

牛江：近期，我局对思嘉投资管理(浙江)有限公司(以下简称“公司”)私募基金业务开展情况进行现场检查。经查，发现公司在开展私募基金业务过程中存在未严格执行投资者及私募基金风险测评要求、不公平对待管理的不同基金财产、未履行重大信息披露义务、未按合同约定及时变现已到期基金的可变现资产、未及时更新备案信息等

行政监管措施〔2017〕116号鑫鼎盛期货有限公司：经查，你公司管理的个别资产管理计划存在滚动发行、集合运作、期限错配、分离定价、未合理估值的情形，具有“资金池”性质，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第九条的规定，违反了《期货公司监督管理办法》第六十八条第八项的规定。根据《

行政监管措施〔2017〕112号 北京首创期货有限责任公司：经查，你公司存在个别资产管理计划委托不符合条件的第三方机构提供投资建议，在合同到期前新增净申购规模的违规行为，不符合《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十四条第八项、第十六条第三项的规定，违反了《期货公司监督管理

行政监管措施〔2017〕93号华联期货有限公司：经查，你公司存在以下违规行为：一是未严格依法审查公司独立董事任职资格，聘任的独立董事不具备任职条件，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第六项、《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。二是你公司现有的风控能力不能实现盘中

近期，我局对杭州国瀚基金管理有限公司（以下简称“公司”）私募基金业务开展情况进行现场检查。经查，发现公司在开展私募基金业务过程中存在未对私募基金进行风险评级、未按合同约定内容和方式向投资者进行信息披露、部分基金产品脱离标的资产的实际收益率进行分离定价、未及时更新管理人登记信息等情形。你作为公司的法定

原标题：中金基金管理有限公司关于董事变更的公告中金基金管理有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期届满，根据《中金基金管理有限公司章程》规定，公司股东决定任命楚钢先生、黄劲峰先生、徐翌成先生、孙