9月2日，国务院总理李克强9月2日主持召开国务院常务会议，要求坚持稳健的货币政策灵活适度，着眼服务实体经济明确金融控股公司准入规范。

9月13日，国务院发布《关于实施金融控股公司准入管理的决定》，授权央行对金融控股公司开展市场准入管理并组织实施监管。同日，央行正式对外发布《金融控股公司监督管理试行办法》，并自2020年11月1日起施行。

青岛千泓睿智资产管理有限公司：根据工作安排，我局对你公司私募基金业务开展情况进行了检查核查。经查，你公司未建立实施有效的内部控制机制，具体存在以下问题。

深圳前海天玑财富管理有限公司：经查，你公司在私募基金产品募集与管理过程中，存在私募基金产品募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向不特定对象宣传推介、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益等情况。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募管理办

杭州博海汇金资产管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在未按合同约定管理私募基金及向投资者披露相关信息、未要求投资者提供符合合格投资者条件的资产证明文件或收入证明文件等行为。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第二十三条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三

海宁新鼎明影视文化投资管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、部分投资者投资于单只私募基金的金额低于100万元，不符合合格投资者标准。二、夸大推介基金，并向投资者承诺投资本金不受损失且承诺固定收益。三、未按合同约定向投资者披露关联交易、基金管理人和法定代表人涉诉等可能影响

厦门三十三度资本管理有限公司：经查，你司未建立激励奖金递延发放机制，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条第一项的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。你司应高度重视，认真学习

东鼎云投资管理有限公司：经查，我局发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：一、你公司变更法定代表人的重大事项，未按合同约定向投资者披露。二、你公司管理的东鼎云金象12号私募投资基金底层标的未做工商变更。三、你公司对投资者的风险评估测评程序存在瑕疵。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第

杭州紫潭投资管理有限公司：经查，发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为：你公司网站(www.zt-assets.com)未通过在线特定对象确定程序，公开“紫潭鼎浩壹号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩二号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩四号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩五号私募证券投资基金”“紫潭鼎浩八号私

厦门盛世汇金投资管理有限公司：经查，你司未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第十六条第一款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施，并记入诚信档案。你司应高度重视，认真